一日被罰1700萬(wàn)元，廣發(fā)銀行分行再領(lǐng)千萬(wàn)級(jí)別罰單

4月7日，極客網(wǎng)了解到，因存在多項(xiàng)違法違規(guī)事實(shí)，廣發(fā)銀行兩處分行近日被中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)兩地分局合開(kāi)四張罰單，累計(jì)處以罰款共計(jì)1700萬(wàn)元。

泉銀保監(jiān)罰決字〔2021〕2號(hào)罰單顯示，因違規(guī)辦理商業(yè)承兌匯票業(yè)務(wù)，違規(guī)辦理同業(yè)理財(cái)業(yè)務(wù)，員工行為管理不到位，辦公場(chǎng)所管理不到位，經(jīng)營(yíng)狀況不真實(shí)。銀保監(jiān)會(huì)泉州監(jiān)管局對(duì)廣發(fā)銀行泉州分行處以罰款合計(jì)1400萬(wàn)元，對(duì)連3位相關(guān)責(zé)任人處以禁止終身從事銀行業(yè)工作的行政處罰。

同日的3號(hào)罰單則顯示，因廣發(fā)銀行泉州分行崗位相互制衡不到位;未落實(shí)對(duì)賬制度。泉州監(jiān)管局再次對(duì)該分行開(kāi)出100萬(wàn)元罰單處罰，并同時(shí)給與了一名相關(guān)責(zé)任人警告處罰。

此外，當(dāng)日的4號(hào)罰單則表示，由于泉州分行存在銀行賬戶管理不到位等違法違規(guī)事實(shí)，泉州監(jiān)管局給予了廣發(fā)泉州分行50萬(wàn)元行政處罰，并同時(shí)給予相關(guān)責(zé)任人警告。

而在同日，廣發(fā)銀行的福州分行同樣被處以了150萬(wàn)元罰款，罰款原因顯示是該行存在員工行為管理、處置不當(dāng)、同業(yè)銀行結(jié)算賬戶內(nèi)控管理不到位等問(wèn)題，罰款單位為銀保監(jiān)會(huì)福建監(jiān)管局。除去150萬(wàn)元罰款，該張罰單還顯示，將對(duì)一位責(zé)任人予以取消高級(jí)管理人員任職資格六年的行政處罰，并同時(shí)給予另兩位責(zé)任人給予警告。

至此，當(dāng)日廣發(fā)銀行兩分行被兩地監(jiān)管機(jī)構(gòu)累計(jì)開(kāi)出1700萬(wàn)元的行政處罰。

但公開(kāi)資料顯示，此1700萬(wàn)元卻并非廣發(fā)銀行年內(nèi)已領(lǐng)到的千萬(wàn)級(jí)別的最大單處罰。

據(jù)悉，在2月3日國(guó)家外匯管理局公開(kāi)的多起銀行外匯違規(guī)案例中，就揭露了廣發(fā)銀行溫州分行違規(guī)辦理內(nèi)保外貸案。

案例顯示，2015年1月至2016年2月，因廣發(fā)銀行溫州分行未盡審核責(zé)任，違規(guī)辦理內(nèi)保外貸業(yè)務(wù)。根據(jù)《外匯管理?xiàng)l例》第四十三條，對(duì)該行給予警告，出罰沒(méi)款1764萬(wàn)元。

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