因存未按約定披露旗下基金季報等4項違規(guī)！廣東逸信基金遭責令改正

9月15日，資本邦了解到，日前(9月13日)，廣東證監(jiān)局發(fā)布一則公告關于對廣東逸信基金管理有限公司(下稱：逸信基金)采取責令改正措施的決定。根據(jù)內(nèi)容顯示，逸信基金存在未按合同約定披露季度報告、披露投資者數(shù)量有誤等四大問題。

值得一提的是，近年來，監(jiān)管在大力推動私募基金向良性方向發(fā)展。

逸信基金因4項違規(guī)，獲行政監(jiān)管措施決定書

據(jù)悉，廣東證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書內(nèi)容顯示，近期，其對逸信基金有關情況進行了核查，發(fā)現(xiàn)公司存在以下問題：

一是、逸信基金未按《逸信合富2號基金基金合同》的約定披露逸信合富2號基金(以下簡稱：合富2號)季度報告。

二是、逸信基金的合富2號2016年年度報告中披露的投資者數(shù)量錯誤。

三是、逸信基金未及時向投資者披露合富2號再次展期的重大事項。

四是、逸信基金延遲向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送變更法定代表人的重大事項。

上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號，以下簡稱《暫行辦法》)第二十四條、第二十五條的規(guī)定。

根據(jù)《暫行辦法》第三十三條的規(guī)定，現(xiàn)決定對逸信基金采取責令改正的行政監(jiān)管措施。證監(jiān)局表示，該公司因高度重視上述問題，制定切實有效的整改方案，對存在的問題進行整改，并于收到?jīng)Q定后30日內(nèi)將整改報告、內(nèi)部問責情況報告及相關責任人的書面檢查報送廣東證監(jiān)局。

據(jù)悉，通過信息披露，投資人可以對管理人的投資和運作、業(yè)績等進行監(jiān)督，以便進一步采取措施或行使權(quán)利。對于投資者而言，通過基金管理人信息披露得到信息，是其作為金融消費者知情權(quán)的重要體現(xiàn)。在投資階段，信息是影響其進行投資決策的重大依據(jù)。所以，監(jiān)管部門對管理人信息披露不規(guī)范的情況采取監(jiān)管措施，可以讓投資者更好地行使知情權(quán)，而知情權(quán)是投資者行使投資決策權(quán)和訴訟權(quán)利的前提和基礎。

而監(jiān)管機構(gòu)對于信息披露不規(guī)范采取監(jiān)管措施，可以提高私募基金管理人的信息披露意識，讓廣大投資人更好地行使知情權(quán)，從而增加整個私募基金行業(yè)的透明度和公信力，進一步促進私募基金行業(yè)的健康發(fā)展。

逸信基金目前管理規(guī)模區(qū)間為5至10億元

根據(jù)中國基金業(yè)協(xié)會(下稱：中基協(xié))備案信息顯示，逸信基金成立于2015年7月，并于次月登記為私募證券投資基金管理人，目前管理規(guī)模區(qū)間為5至10億元。2018年3月，逸信基金成為中基協(xié)的觀察會員。

根據(jù)官網(wǎng)內(nèi)容顯示，公司主要股東為原廣發(fā)期貨資產(chǎn)管理部核心團隊成員。從高管履歷上看，逸信基金的法定代表人、副總經(jīng)理、執(zhí)行董事莊煒于2010年至2015年歷任廣發(fā)期貨稽核部稽核員、資產(chǎn)管理部交易部經(jīng)理;總經(jīng)理黃邵隆同樣于2010年至2015年歷任發(fā)展研究中心股指期貨研究員、投資咨詢部負責人和資產(chǎn)管理部總經(jīng)理。

目前，逸信基金以私募基金定位，專注于一二級市場的投資業(yè)務，主要的業(yè)務方向分為三大塊：以股票現(xiàn)貨與股指期貨對沖為主的量化對沖產(chǎn)品業(yè)務、以各類衍生品定價套利基礎的量化套利產(chǎn)品業(yè)務及以股票、期貨和債券交易為基礎的CTA產(chǎn)品及固收產(chǎn)品業(yè)務。

值得一提的是，逸信基金還有兩家關聯(lián)私募。一家是廣東逸信譽盛股權(quán)投資有限公司，機構(gòu)類型為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人;另一家是廣東軒睿財富管理有限公司，機構(gòu)類型為其他私募投資基金管理人。

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