康得新退市難免 A股傷韭菜千萬遍

（圖片顯示正在京東售賣的康得新產(chǎn)品）

康得新復(fù)合材料集團(tuán)股份有限公司發(fā)布《關(guān)于收到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰事先告知書的公告》，稱7月5日收到證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰及市場禁入事先告知書》，認(rèn)為康得新披露的《2014年年度報(bào)告》存在重大遺漏，《2015年年度報(bào)告》、《2016年年度報(bào)告》、《2017年年度報(bào)告》、《2018年年度報(bào)告》存在虛假記載和重大遺漏以及未及時(shí)披露重大事件的行為，董監(jiān)高在涉案中未盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)，決定對(duì)康得新處以60萬元罰款、實(shí)控人鐘玉處以90萬元罰款以及終身證券市場禁入。

近年來，因信批違法違規(guī)、內(nèi)幕交易、虛假陳述甚至上市造假遭遇行政處罰，從而退市的企業(yè)漸增，也在去年年末產(chǎn)生了強(qiáng)制退市第一股——長春長生，這次市場對(duì)于康得新是否將被強(qiáng)制退市也有眾多猜疑，但似乎其退市結(jié)果已無懸疑。

（圖片來源：網(wǎng)絡(luò)）

在7月8日，海潤光伏、福建眾和、華澤鈷鎳的最后一個(gè)交易日結(jié)束。眾和發(fā)布《關(guān)于公司股票終止上市并摘牌的公告》，宣布將在7月9日被深交所摘牌。2018年5月30日，福建眾和發(fā)布的《關(guān)于收到行政處罰決定書的公告》顯示，5月28日福建眾和收到中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)福建監(jiān)管局《行政處罰決定書》，福建眾和的違法事實(shí)包括：一、2016年、2017年部分定期報(bào)告存在虛假記載；二、未及時(shí)披露重大事項(xiàng)，包括未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)、主要資產(chǎn)被查封的情況、訂立轉(zhuǎn)讓子公司股權(quán)的重要合同的情況、董事長許建成被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施的情況。

2019年6月28日，海潤光伏晚間公告稱，公司近日收到江蘇證監(jiān)局行政處罰及市場禁入事先告知書，公司涉嫌信披違法違規(guī)一案，已調(diào)查完畢，江蘇證監(jiān)局依法擬對(duì)*ST海潤責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；對(duì)時(shí)任董事長、總裁孟廣寶采取5年證券市場禁入措施，給予警告，并處以30萬元罰款；對(duì)時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)阮君采取3年證券市場禁入措施，給予警告，并處以20萬元罰款。會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)2016年至2018年連續(xù)3個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具“無法表示意見”的審計(jì)報(bào)告，上交所決定終止海潤光伏股票上市，公司股票于5月27日進(jìn)入退市整理期。據(jù)媒體報(bào)道，海潤光伏前董事長——楊懷進(jìn)也于2017年收到了證監(jiān)會(huì)的市場禁入決定書。

2018年4月12日，華澤鈷鎳發(fā)布《關(guān)于預(yù)測無法在法定期限內(nèi)披露定期報(bào)告及股票可能被暫停上市的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告》；2018年4月28日，華澤鈷鎳發(fā)布《關(guān)于無法在法定期限披露定期報(bào)告及公司股票停牌的公告》。6月19日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布對(duì)成都華澤的《行政處罰決定書》，認(rèn)定華澤鈷鎳未在法定期限內(nèi)披露2017年年度報(bào)告及2018年第一季度報(bào)告，對(duì)華澤鈷鎳給予警告，并處以30萬元的罰款；對(duì)法定代表人劉騰給予警告，并處以10萬元的罰款。

而開啟退市大門的，則是2016年的欣泰電氣一案。

2016年9月6日，欣泰電氣已根據(jù)深圳證券交易所的決定暫停上市，這是我國A股市場首個(gè)因欺詐發(fā)行而被強(qiáng)制退市的上市公司。2016年7月5日證監(jiān)會(huì)對(duì)欣泰電氣及17名高管作出行政處罰，認(rèn)定截至2013年6月，欣泰電氣通過外部借款、使用自有資金或偽造銀行單據(jù)的方式，虛構(gòu)收回應(yīng)收賬款15,840萬元，虛構(gòu)收回其他應(yīng)收款5,324萬元，少計(jì)提壞賬準(zhǔn)備313萬元；虛增應(yīng)付賬款2,421萬元；虛構(gòu)收回預(yù)付賬款500萬元；虛增貨幣資金21,232萬元，虛增經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額8,638萬元。

而在上市后披露的《2013年年度報(bào)告》、《2014年半年度報(bào)告》、《2014年年度報(bào)告》中存在虛假記載，《2014年年度報(bào)告》中存在重大遺漏。證監(jiān)會(huì)對(duì)欣泰電氣及相關(guān)責(zé)任人實(shí)施的行政處罰和市場禁入措施，對(duì)欣泰電氣處以832萬元罰款、實(shí)控人溫德乙處以892萬元罰款。這一造假上市企業(yè)也成為證券市場罰款新高點(diǎn)，溫德乙隨后對(duì)證監(jiān)會(huì)提起行政訴訟也被駁回。

針對(duì)市場的逐漸放開，證券訴訟數(shù)量增長，上個(gè)月上海高院、最高人民法院也接連發(fā)布文件，針對(duì)科創(chuàng)板業(yè)務(wù)要推動(dòng)完善證券民事訴訟。對(duì)于此類上市公司的欺詐行為，筆者團(tuán)隊(duì)也在持續(xù)跟進(jìn)，并進(jìn)行民事訴訟準(zhǔn)備。

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