美國實體清單的由來與應(yīng)對之策

什么是美國實體清單？

“實體清單”，英文單詞是EntityList，是美國商務(wù)部產(chǎn)業(yè)與安全局（BIS）用于對特定對象的出口限制，凡是落入該名單的實體均成為BIS限制出口的對象。

所謂實體，其實范圍廣闊，包括自然人、企業(yè)、科研院校、政府機(jī)構(gòu)及其他組織；除自然人外，跨國/地區(qū)設(shè)立的子公司、辦事處等關(guān)聯(lián)單位都將在清單內(nèi)以國別單獨列示，有一個列一個。例如，華為及關(guān)聯(lián)單位在該清單內(nèi)被記錄了117次，真是不厭其煩、事無巨細(xì)。

1990年11月，時任美國總統(tǒng)布什首次提出“實體清單”的概念，當(dāng)時是為了防止美國公司出口的物品被用于大規(guī)模殺傷性武器的制造。簡單來說，就是為了控制能制造核武器的物品出口。時任美國總統(tǒng)的布什提出了增強(qiáng)擴(kuò)散控制倡議(Enhanced Proliferation Control Initiative，簡稱EPCI)，如今的“實體清單”正是EPCI內(nèi)容中的一部分。

隨著美國手伸的越來越長，“實體清單”逐漸成為了美國實施科技霸權(quán)的武器，各個國家的公司、團(tuán)體被加入“實體清單”幾乎就是看美國心情。只要想把你加入清單，只要給個簡單的原因--威脅美國國家安全就可以了。

1997年2月，美國商務(wù)部首次發(fā)布了“實體清單”，被認(rèn)為參與擴(kuò)散活動的最終用戶都會進(jìn)入榜單，以此明確告知出口商，在未得到許可證時，不得幫助這些實體獲取受本條例管轄的任何物項，同時，有關(guān)許可證的申請應(yīng)按照《出口管理條例》（美國）第744 部分規(guī)定的審查標(biāo)準(zhǔn)接受審查，且向此類實體出口或再出口有關(guān)物項不適用任何許可例外的規(guī)定。

美國為了維護(hù)自身的利益，防止其認(rèn)為的不友好國家獲得技術(shù)產(chǎn)品，一直實行嚴(yán)格的出口管制，在出口管制方面，美國已經(jīng)形成一套由商務(wù)部、國防部、能源部、國土安全局、司法部、國務(wù)院和財政部、國家情報總監(jiān)等機(jī)構(gòu)協(xié)同辦公的全面管制執(zhí)法體系。美國出口管制政策的兩大手段是出口管制清單和許可證制度。機(jī)械工業(yè)信息研究院“機(jī)工情報”的一份材料顯示，在出口管制體系中，美國國務(wù)院負(fù)責(zé)管理軍品管制，商務(wù)部負(fù)責(zé)兩用物項管制，其多數(shù)情況是以控制兩用為名，實施科技霸權(quán)，限制高技術(shù)產(chǎn)品向非盟友國家出口。

美國《出口管理條例》中，有一項對于“美國最低含量標(biāo)準(zhǔn)”的規(guī)定，其對不同出口管制產(chǎn)品設(shè)定了4種最低含量標(biāo)準(zhǔn)：（1）不設(shè)最低含量標(biāo)準(zhǔn)的物項，以高性能計算機(jī)為代表；（2）特定加密物項；（3）10%最低含量；（4）25%最低含量。

另外，《出口管理條例》還包含一條“區(qū)域外適用”的規(guī)定。也就是說，美國和美國以外的任何實體，在與“實體清單”中的企業(yè)組織或個人在限制領(lǐng)域內(nèi)進(jìn)行交易時，如果交易的產(chǎn)品中某些零部件和軟件在原則上包含10%或25％以上美國技術(shù)或產(chǎn)品，都會成為被管制對象，禁止進(jìn)行交易。

實體清單，是美國為維護(hù)其國家安全利益，作為出口管制的一個重要手段，進(jìn)入美國實體清單的企業(yè)，被剝奪了其在美國的貿(mào)易機(jī)會，無法與美國有任何商業(yè)交易，在未得到許可證前，美國各出口商不得幫助這些美國實體清單上榜企業(yè)獲取受本條例管轄的任何物項，也就是一份企業(yè)黑名單。

在所謂美國國家利益面前，一家公司的死活是不重要的，只要你是美國企業(yè)，必須服從國家安排。就算你不是美國企業(yè)，比如英國公司ARM（英國公司，且大股東是日本軟銀孫正義），由于它本身也部分使用了美國技術(shù)（按照美國規(guī)定使用美國技術(shù)超過25%或10%即應(yīng)按照美國公司看待）。

任正非接受采訪時談到被加入清單事件時曾說過，“美國剛發(fā)布‘實體清單’時，連墨西哥的麥當(dāng)勞都不賣給我們?！笨梢娗鍐螌τ诿绹镜耐亓Α２贿^，美國揮舞實體清單大棒，遇到華為，變成了紙老虎，金鐘罩被針扎了一個洞，所以威信掃地惱羞成怒。

如何脫離美國實體清單？

按《美國出口管理條例》第744部分規(guī)定的審查標(biāo)準(zhǔn)接受審查，且向此類實體出口或再出口有關(guān)物項不適用任何許可例外的規(guī)定，辦理有關(guān)許可證，按正常程序辦理，但對于美國國家安全利益和外交政策需求，評判標(biāo)準(zhǔn)由美國政府說了算。進(jìn)入“實體清單”并不是永久的事情，“表現(xiàn)好”的話還是可以出來的。

從實體清單中出來的方式就是“投票”，投票人則是美國商務(wù)部下的一個跨部門委員會成員--最終用戶審查委員會。這個委員會的成員主要來自商務(wù)部、國務(wù)院、國防部、能源部和財政部，負(fù)責(zé)對實體清單的增補(bǔ)、撤除或其他修改作出決定。

其實，在決定某個實體是否被加入清單時也是該委員會采用投票的方式，只不過加入時采用的是多數(shù)投票通過，而移出清單則采取全票通過的方式。簡單來說就是進(jìn)來容易，出去難。

那么如何才能使得在清單內(nèi)的公司得到最終用戶審查委員會投票移出清單的機(jī)會呢？基本就是，一靠認(rèn)慫，二靠罰，還得搞好社會關(guān)系。

中興就是認(rèn)慫，罰款、監(jiān)管，然后就基本豁免了。再舉個例子，比如煙臺一家不出名的石油服務(wù)公司叫杰瑞股份，交了337.5美元罰款后得到諒解，被移出了實體清單。

美國為什么要采取實體清單？

1、打擊非友好國家，防止對其來說不友好的國家其獲得必要的技術(shù)和產(chǎn)品，阻礙這些國家的正常發(fā)展。

2、打擊美國企業(yè)的競爭對手，通過限制高新科技產(chǎn)品和技術(shù)的輸出，打壓和排擠美國企業(yè)的主要競爭對手。

3、以國家安全為理由獲取超額利益，以實體清單的制裁手段，干預(yù)世界自由貿(mào)易，損人利己，獲取不正當(dāng)利益

4、保證美國優(yōu)先戰(zhàn)略，限制其他國家的科技產(chǎn)業(yè)發(fā)展和創(chuàng)新，保證美國在科技領(lǐng)域的絕對領(lǐng)導(dǎo)地位。

美國實體清單上榜企業(yè)有哪些？

在美國開始公布實體清單三個月后，1997年6月，中國工程物理研究院成為了第一家被列入“實體清單”的中國實體。據(jù)了解，中國工程物理研究院創(chuàng)建于1958年10月，是中國的核武器研制、生產(chǎn)基地。美國“實體清單”的第一口，就咬在了中國的核武器領(lǐng)域。

1999年到2001年，中美關(guān)系較為冷淡，并發(fā)生了多起惡性事件。美國為了追求絕對的軍事安全，遏制中國航空航天技術(shù)和軍備力量，將中國航天科技集團(tuán)公司、中國航天科工集團(tuán)、中國電子科技集團(tuán)旗下眾多研究所列入“實體清單”，同時還有北京航空航天大學(xué)和西北工業(yè)大學(xué)，因為這兩所大學(xué)都持有與國家武器軍備和航空航天相關(guān)的科研項目。

在經(jīng)過了2002～2007年的靜默期后，美國又在2008～2016年間將144家中國相關(guān)企業(yè)列入了“實體清單”，主要原因是美國與伊拉克、阿富汗和伊朗等中東國家發(fā)生沖突，而中國的經(jīng)濟(jì)規(guī)模又在此期間超越了美國，美國為了防止中國與這些國家進(jìn)行軍事用途的商品和技術(shù)交易，再次利用“實體清單”從中阻攔，2016年的中興通訊就是例子。

2018年8月1日，美國商務(wù)部公布的 44 家實體清單新增企業(yè)，軍工領(lǐng)域，主要以航天科工、中國電科等軍工集團(tuán)為主。

2019 年5月15日，美國商務(wù)部公布的70家實體清單新增企業(yè)，科技領(lǐng)域，主要以華為為主的70家關(guān)聯(lián)企業(yè)。

2019年6月21日，美國商務(wù)部公布的5家實體清單新增企業(yè)，科技領(lǐng)域，主要以中科曙光為主及關(guān)聯(lián)的三家微芯片公司。通過修改出口管理條例而使其上榜。

2019年8月15日，美國商務(wù)部公布的4家實體清單新增企業(yè)，核電領(lǐng)域，主要以中廣核為主及其關(guān)聯(lián)的3家公司。

2019年10月7日，美國商務(wù)部公布的28家實體清單新增企業(yè)，安防攝像頭、人工智能領(lǐng)域，主要以?？低?、科大訊飛、商湯科技、曠世科技、大華科技、美亞柏科、依圖科技、頤信科技等為主。

2020年5月22日，美國商務(wù)部公布的33家實體清單新增企業(yè)，中國網(wǎng)絡(luò)安全、AI智能領(lǐng)域，主要以北京計算機(jī)科學(xué)研究中心、奇虎360、云從科技等科技企業(yè)/機(jī)構(gòu)為主。

根據(jù)美國商務(wù)部官網(wǎng)資料，截至2019年12月13日，中國共有239家企業(yè)及個人被納入“實體清單”（不包含中國臺灣企業(yè)和外國附屬公司），總數(shù)僅次于俄羅斯的316家。對239家企業(yè)類型進(jìn)行統(tǒng)計后發(fā)現(xiàn)，集成電路（19%）和通信（15%）兩大領(lǐng)域占比最多，其次是政府機(jī)關(guān)（8%）、航空航天（7%）和互聯(lián)網(wǎng)（7%）。另外，還有國際貿(mào)易、光電、投資公司、工業(yè)機(jī)械以及核能源相關(guān)企業(yè)。

到了2020年5月23日，中國歷史上首次超過了長期處于榜首的俄羅斯，而在2014年5月，中國在清單上的條目為49個，數(shù)量占比8.40%，排名第四；當(dāng)時俄羅斯已多達(dá)131個，占比22.47%。

在國家分布上，中國和俄羅斯合計705條目，中東的海灣國家256條目，合計占到了總量的70%。歐洲核心三國英（28）、德（13）、法（6）合計47家。作為真正的全球化公司，華為”牽連“了21個國家進(jìn)入了實體清單，它們分別是：阿根廷、澳大利亞、玻利維亞、巴西、緬甸、智利、哥斯達(dá)黎加、古巴、丹麥、印度尼西亞、牙買加、日本、馬達(dá)加斯加、墨西哥、新西蘭、巴拉圭、葡萄牙、卡塔爾、斯里蘭卡、越南、意大利。

不光是企業(yè)，很多大學(xué)也逃不脫。5.15版本中，進(jìn)入清單的中國高校共有7家，依次是北京航空航天大學(xué)、中山大學(xué)、國防科技大學(xué)、西北工業(yè)大學(xué)、四川大學(xué)、中國電子科技大學(xué)、新疆警察學(xué)院，加上5.23列入的哈工大、哈工程，一共9家高校。

如何應(yīng)對美國實體清單？

自2018年以來的短短不到2年時間，美國政府共發(fā)布6次實體清單，涉及184家中國企業(yè)和機(jī)構(gòu)，對中國的軍工、科技、芯片、核電、安防、AI人工智能、網(wǎng)絡(luò)安全等多個領(lǐng)域進(jìn)行制裁。這種情況足以說明，美國已經(jīng)全面開展了對中國科技行業(yè)的打壓。

哪里有壓迫，哪里就有反抗。被列入實體清單的企業(yè)要拿起法律武器進(jìn)行有理有利的對抗，同時，也沒什么可怕的。事實上，千家被列入實體清單的企業(yè)極少有因此倒下的，反而這個清單給這些企業(yè)做了“硬廣告”，放棄美國市場之后獲得了更大的發(fā)展。

企業(yè)走自主研發(fā)的創(chuàng)新發(fā)展之路，掌握領(lǐng)先的核心技術(shù)，擁有自主知識產(chǎn)權(quán)，才能夠在不正當(dāng)競爭中，立于不敗之地。獨立自主自力更生，繼續(xù)加大研發(fā)力度，全方面超越才是對抗美團(tuán)實體清單的必然道路。當(dāng)然，國家強(qiáng)大也十分必要，得有能力保衛(wèi)我們的成果。

2019年5月31日，商務(wù)部新聞發(fā)言人高峰表示，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，中國將建立“不可靠實體清單”制度。對不遵守市場規(guī)則、背離契約精神、出于非商業(yè)目的對中國企業(yè)實施封鎖或斷供，嚴(yán)重?fù)p害中國企業(yè)正當(dāng)權(quán)益的外國企業(yè)、組織或個人，將列入“不可靠實體清單”。一年過去了，也許今年的5月31日前后，就是中國“不可靠實體清單”發(fā)榜之時。

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