歷經(jīng)514天以首例CDR身份登陸科創(chuàng)板的九號機器人(689009)，又以短短4個月的時間，推出了上市后首次股權(quán)激勵措施。
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特殊的CDR結(jié)構(gòu)
九號公司是一家智能短交通和服務(wù)類機器人領(lǐng)域的創(chuàng)新企業(yè)，成立于2012年，主營業(yè)務(wù)為各類中短程智能移動設(shè)備的設(shè)計、研發(fā)、生產(chǎn)、銷售及服務(wù)。九號公司目前推出的產(chǎn)品包括平衡車、滑板車、機器人、平衡輪、卡丁車、全地形車等。
由于九號公司其股東通過在境外搭建公司體系，協(xié)議控制境內(nèi)運營實體的業(yè)務(wù)和財務(wù)。因此，在這種架構(gòu)下九號公司要在中國科創(chuàng)板上市，需采用CDR模式。
2020年9月22日，中國證監(jiān)會發(fā)布公告稱，同意九號有限公司(即“九號智能”)科創(chuàng)板公開發(fā)行存托憑證注冊。這意味著，九號智能將成為第一家通過發(fā)行CDR(中國存托憑證)的形式登陸科創(chuàng)板的紅籌企業(yè)。
圖片來源于招股書
九號公司招股書顯示，高祿峰通過 Putech Limited、Hctech I、Hctech III 合計控制公司 B 類普通股股票 8,398,388 股，占公司已發(fā)行總股本的13.25%，占公司全體股東享有投票權(quán)的 30.88%。
王野通過 Cidwang Limited、Hctech II 合計控制公司 B 類普通股股票 9,756,269 股，占公司已發(fā)行總股本的15.40%，占公司全體股東享有投票權(quán)的 35.87%;根據(jù) 2019 年 3 月高祿峰與王野簽署的《一致行動人協(xié)議》，雙方合計控制發(fā)行人 66.75%的投票權(quán)。
除此之外，高祿峰擔任公司的董事長兼CEO，王野擔任公司的董事兼總裁，高祿峰與王野共同為公司的實際控制人。
九號公司也是一家“貨真價實”的小米生態(tài)鏈企業(yè)。小米通過其控制的PeopleBetter持有九號智能10.91%的股權(quán)，對應(yīng)于5.08%表決權(quán)，PeopleBetter關(guān)聯(lián)方Shunwei持有九號智能10.91%的股權(quán)，有5.08%表決權(quán)
2017年至2019年，公司與小米集團發(fā)生的關(guān)聯(lián)銷售金額分別為10.19億元、24.34億元和24億元，占當期營業(yè)收入比重分別為73.76%、57.31%和52.33%。雖然依賴度在持續(xù)減弱，但二者間的關(guān)聯(lián)交易依然占到了總營收的一半以上。
上市后首次股權(quán)激勵
九號公司在上市后首次發(fā)布股權(quán)激勵計劃，但這并不是其第一次實施股權(quán)激勵。
1月30日，《九號有限公司 2021 年限制性股票激勵計劃(草案)》擬向激勵對象授予36.4809 萬股限制性股票對應(yīng)的364.8090萬份存托憑證，占本激勵計劃草案公告時公司存托憑證總份數(shù)70,409.167萬份的0.52%。
其中首次授予291.8470萬份，約占本激勵計劃草案公告時公司存托憑證總份數(shù)的0.42%，首次授予部分占本次授予權(quán)益總額的80%;預(yù)留72.9620 萬份，約占本激勵計劃草案公告時公司存托憑證總份數(shù)的0.1%，預(yù)留部分占本次授予權(quán)益總額的20%。
圖片來源于《九號有限公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單》
九號公司在上市前的2015年、2019年均實施過創(chuàng)始人期權(quán)計劃、限制性股票激勵計劃以及期權(quán)計劃。
截止1月30日，九號公司2019年限制性股票激勵計劃授予權(quán)益149.0506萬股、創(chuàng)始人期權(quán)計劃授予權(quán)益66.28萬股、2015年期權(quán)計劃已授予未行 188.1022萬股、2019年期權(quán)計劃已授予未行權(quán)266.7088萬股，加上本次擬授予的36.4809萬股，合計為706.6225萬股，對應(yīng)7,066.2250萬份存托憑證。
公司全部有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃所涉及的標的存托憑證總份數(shù)累計未超過激勵計劃提交股東大會時公司存托憑證總份數(shù)的20.00%。
這個股權(quán)激勵計劃中任何一名激勵對象通過全部在有效期內(nèi)的股權(quán)激勵計劃獲授的公司股票對應(yīng)的存托憑證，累計不超過計劃提交股東大會審議時公司存托憑證總份數(shù)的1.00%。
授予價格低至一折
根據(jù)九號機器人的安排，限制性股票對應(yīng)存托憑證的授予價格為每份10元(關(guān)鍵業(yè)務(wù)人員)或每份 18.94元(其他員工，含預(yù)留授予價格)。
這個規(guī)定就是說，滿足授予條件和歸屬條件后，激勵對象中的關(guān)鍵業(yè)務(wù)人員可以每份10元的價格購買公司通過存托人向激勵對象增發(fā)的公司限制性股票對應(yīng)存托憑證。
激勵對象中的其他員工(含預(yù)留授予價格)可以每份 18.94 元的價格購買公司通過存托人向激勵對象增發(fā)的公司限制性股票對應(yīng)存托憑證。
這個激勵計劃限制性股票對應(yīng)存托憑證的授予價格采用自主定價的方法。
在九號公司此次激勵計劃草案公布前1個交易日交易均價為每份99.96元，本次授予價格占前1個交易日交易均價的10.00%(關(guān)鍵業(yè)務(wù)人員)、18.95%(其他員工，含預(yù)留授予價格)。
圖片來源：《九號有限公司2021年限制性股票激勵計劃(草案)》
根據(jù)財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，自2017年至2019年，九號公司的營收分別為13.81億元、42.47億元、45.86億元。
顯然，九號機器人要想順利達到歸屬條件，實現(xiàn)股權(quán)激勵的效果，還需要付出更多努力。
總結(jié)：
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