私募基金寒冬“PLUS”:到期未提交自查報(bào)告將被列入異常經(jīng)營(yíng)

私募基金寒冬“PLUS”:到期未提交自查報(bào)告將被列入異常經(jīng)營(yíng)

私募基金寒冬“PLUS”:到期未提交自查報(bào)告將被列入異常經(jīng)營(yíng)

私募基金寒冬“PLUS”:到期未提交自查報(bào)告將被列入異常經(jīng)營(yíng)

私募基金寒冬“PLUS”:到期未提交自查報(bào)告將被列入異常經(jīng)營(yíng)

部分私募基金管理人收到中基協(xié)的《關(guān)于限期提交自查報(bào)告的通知》,要求其在10月31號(hào)之前完成提交書(shū)面自查報(bào)告,若管理人無(wú)法提交自查報(bào)告,將會(huì)被納入異常經(jīng)營(yíng)程序。

文件中提及了15個(gè)中基協(xié)密切關(guān)注的問(wèn)題,內(nèi)容包含:

1. 私募基金在AMBERS系統(tǒng)中備案情況,是否及時(shí)履行了重大事項(xiàng)變更、季度更新、年度更新,以及信息披露備份等信息更新及備份義務(wù)

2. 實(shí)際控制人、股東、分支機(jī)構(gòu)、子公司及關(guān)聯(lián)方的填寫(xiě)是否與實(shí)際相符合?

3. 是否有效防止利益輸送問(wèn)題?

4. 是否存在未報(bào)送的的管理人及其高管的誠(chéng)信信息?

5. 員工是否全部錄入以及獲得證書(shū)情況

6. 是否兼營(yíng)了民間借貸、民間融資、P2P、眾籌、保理等與私募基金屬性相沖突的業(yè)務(wù)?是否兼營(yíng)非私募基金的業(yè)務(wù)?

7. 在管基金是否存在不屬私募基金范圍的情況?

8. 基金類(lèi)型是否存在與AMBERS系統(tǒng)所選不同的情況?

9. 私募基金是否在近半年內(nèi)存在投資人無(wú)法正常退出的情形?

10. 要求公司排查2019年3月31日之前到期的私募基金,說(shuō)明存在可能導(dǎo)致投資者利益重大損失的情況

11. 說(shuō)明私募基金是否已經(jīng)按照基金合同披露全部信息

12. 說(shuō)明審計(jì)情況

13. 是否與投資者逐一簽訂了風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

14. 說(shuō)明關(guān)聯(lián)交易情況

15. 是否存在基金未按照基金合同約定的范圍、策略、及限制進(jìn)行投資的相關(guān)情況?

私募基金寒冬“PLUS”:到期未提交自查報(bào)告將被列入異常經(jīng)營(yíng)

最嚴(yán)審核緣何產(chǎn)生?

本次中基協(xié)的嚴(yán)格審核使得進(jìn)入寒冬的私募基金又凍上一層寒冰。

前期阜興系私募基金實(shí)控人跑路、被抓事件將私募基金推到了大眾面前,在P2P大批量集中爆雷的環(huán)境下,用人心惶惶形容“理財(cái)投資”也不為過(guò),而以安全、穩(wěn)定著稱(chēng)的私募基金原來(lái)也會(huì)出事,仿佛在金融動(dòng)蕩的局勢(shì)里撕下了最后的底褲。

從“上海銀行”被傳謠開(kāi)始,一波托管人是否有管理資金義務(wù)的爭(zhēng)論開(kāi)啟,銀行方面表示,托管人義務(wù)應(yīng)當(dāng)限于對(duì)資金的存儲(chǔ),中基協(xié)則認(rèn)為,作為托管人銀行不能“僅托不管”;隨后爆出金融機(jī)構(gòu)對(duì)于私募基金的托管門(mén)檻加高,甚至?xí)和=邮艽祟?lèi)業(yè)務(wù);中基協(xié)在八月中旬發(fā)起AMBERS系統(tǒng)更新,在雙管理人模式事實(shí)上難以施行的情況下,雙GP模式也受到嚴(yán)格審核——主要目的在于防止部分GP借管理人通道的現(xiàn)象;八月底消息流出,創(chuàng)投基金要求補(bǔ)交所得稅,增值稅加所得稅高達(dá)40%,私募基金的至暗時(shí)刻拉開(kāi)序幕。

這一改變,或許始于資管新規(guī)。金融泡沫的擠出并非一日之事,如同滋生。自房地產(chǎn)成為金融工具,杠桿不斷拉高帶來(lái)的急速增長(zhǎng)創(chuàng)造了經(jīng)濟(jì)崛起神話,但遠(yuǎn)超歷史數(shù)據(jù)的泡沫已經(jīng)到了臨界點(diǎn)——或許更為直觀的是,市場(chǎng)已不安全。P2P爆雷是監(jiān)管之下的結(jié)果,其揭露的卻是交易背后的巨大黑洞。如同長(zhǎng)租公寓玩的一場(chǎng)金融游戲,其惡劣遠(yuǎn)超單一個(gè)體受到傷害,而是一個(gè)市場(chǎng)的惡化,最終以肉眼可見(jiàn)的速度蔓延至每一個(gè)群眾,避無(wú)可避。

當(dāng)然,避無(wú)可避的還不止此。資本游戲下,規(guī)則不由棋子定。

極客網(wǎng)企業(yè)會(huì)員

免責(zé)聲明:本網(wǎng)站內(nèi)容主要來(lái)自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿,凡在本網(wǎng)站出現(xiàn)的信息,均僅供參考。本網(wǎng)站將盡力確保所提供信息的準(zhǔn)確性及可靠性,但不保證有關(guān)資料的準(zhǔn)確性及可靠性,讀者在使用前請(qǐng)進(jìn)一步核實(shí),并對(duì)任何自主決定的行為負(fù)責(zé)。本網(wǎng)站對(duì)有關(guān)資料所引致的錯(cuò)誤、不確或遺漏,概不負(fù)任何法律責(zé)任。任何單位或個(gè)人認(rèn)為本網(wǎng)站中的網(wǎng)頁(yè)或鏈接內(nèi)容可能涉嫌侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)或存在不實(shí)內(nèi)容時(shí),應(yīng)及時(shí)向本網(wǎng)站提出書(shū)面權(quán)利通知或不實(shí)情況說(shuō)明,并提供身份證明、權(quán)屬證明及詳細(xì)侵權(quán)或不實(shí)情況證明。本網(wǎng)站在收到上述法律文件后,將會(huì)依法盡快聯(lián)系相關(guān)文章源頭核實(shí),溝通刪除相關(guān)內(nèi)容或斷開(kāi)相關(guān)鏈接。

2018-09-30
私募基金寒冬“PLUS”:到期未提交自查報(bào)告將被列入異常經(jīng)營(yíng)
要求其在10月31號(hào)之前完成提交書(shū)面自查報(bào)告,若管理人無(wú)法提交自查報(bào)告,將會(huì)被納入異常經(jīng)營(yíng)程序。

長(zhǎng)按掃碼 閱讀全文