科創(chuàng)板首張罰單“花落”中金公司 犯這個(gè)低級(jí)錯(cuò)誤不應(yīng)該

原標(biāo)題：科創(chuàng)板首張罰單“花落”中金公司 犯這個(gè)低級(jí)錯(cuò)誤不應(yīng)該

作者：夏天

審校：一條輝

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7月4日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》、《關(guān)于對(duì)交控科技股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》，分別對(duì)中金公司、交控科技采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露的信息，證監(jiān)會(huì)核查發(fā)現(xiàn)，中金公司在保薦交控科技科創(chuàng)板首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)過(guò)程中，未經(jīng)上海證券交易所同意，擅自改動(dòng)發(fā)行人注冊(cè)申請(qǐng)文件。

據(jù)披露，2019年4月28日，在向上交所報(bào)送的《交控科技股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票并在科創(chuàng)板上市申請(qǐng)文件審核問(wèn)詢函的回復(fù)》及同步報(bào)送的更新版招股說(shuō)明書(shū)中，萬(wàn)久清、莫鵬作為保薦工作具體負(fù)責(zé)人，擅自多處修改了招股說(shuō)明書(shū)中有關(guān)經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)、業(yè)務(wù)與技術(shù)、管理層分析等信息披露數(shù)據(jù)和內(nèi)容，并由此同步多處修改了上交所問(wèn)詢問(wèn)題中引述的招股說(shuō)明書(shū)相關(guān)內(nèi)容。

上述修改，未按上交所要求采用楷體加粗格式標(biāo)明并向上交所報(bào)告，也未按照保薦業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)范和中金公司內(nèi)部控制制度的規(guī)定報(bào)送公司內(nèi)核部門(mén)審核把關(guān)。

證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，上述違規(guī)行為的發(fā)生，反映中金公司內(nèi)部控制制度存在薄弱環(huán)節(jié)，現(xiàn)責(zé)令中金公司對(duì)內(nèi)部控制制度存在的問(wèn)題進(jìn)行整改，并在收到本決定書(shū)之日起三十日內(nèi)將整改情況的報(bào)告報(bào)送證監(jiān)會(huì)。

證監(jiān)會(huì)表示，兩家公司如果對(duì)監(jiān)督管理措施不服，可以在收到?jīng)Q定書(shū)之日起六十日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，也可以在收到?jīng)Q定書(shū)之日起六個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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