作者：瓊涼
審校：周鶴翔
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11月22日，銀保監(jiān)會(huì)發(fā)布《信托公司股權(quán)管理暫行辦法（征求意見(jiàn)稿）》（簡(jiǎn)稱“《暫行辦法》”）出爐。
《暫行辦法》明確信托公司股東責(zé)任，包括信托公司股東資質(zhì)條件，以及股東在股權(quán)取得、股權(quán)持有、股權(quán)退出各個(gè)階段應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)等。
《暫行辦法》明確金融產(chǎn)品可以持有上市信托公司股份，但單一投資人、發(fā)行人或管理人及其實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)方、一致行動(dòng)人控制的金融產(chǎn)品持有同一信托公司股份合計(jì)不得超過(guò)該信托公司股份總額的百分之五。信托公司主要股東不得以發(fā)行、管理或通過(guò)其他手段控制的金融產(chǎn)品持有同一信托公司股份。
其中，《暫行辦法》明確信托公司關(guān)聯(lián)交易分類及信托公司按照穿透原則和實(shí)質(zhì)重于形式原則加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定；明確信托公司建立關(guān)聯(lián)方名單管理制，完善關(guān)聯(lián)交易內(nèi)控機(jī)制安排等。
值得注意的是，針對(duì)關(guān)聯(lián)交易資金來(lái)源核查問(wèn)題，《暫行辦法》中關(guān)于信托公司關(guān)聯(lián)交易不僅需要對(duì)資金運(yùn)用，還需要對(duì)資金來(lái)源進(jìn)行核查。同時(shí)，《暫行辦法》并未對(duì)信托公司對(duì)于股東或其相關(guān)方的風(fēng)險(xiǎn)暴露設(shè)置相應(yīng)上限。
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