（新浪汽車訊 9月28日報道）美國證券交易委員會（SEC）對特斯拉首席執(zhí)行官埃隆?馬斯克（Elon Musk）在推特上宣布“私有化資金已到位”提起訴訟，指控其涉嫌證券欺詐和誤導(dǎo)投資者。根據(jù)美國法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，上市公司高層管理人員不得作出可能影響重大投資決策的虛假或誤導(dǎo)投資者的陳述。
8月7日，馬斯克在Twitter表示，其正在考慮以每股420美元的價格私有化特斯拉。同時，其稱有充足的資金來源進(jìn)行私有化。17天后，馬斯克再次在Twitter上宣布放棄特斯拉私有化。
SEC正尋求對馬斯克處以不明確的罰金，并附加了一項令市場不安的要求——令法院禁止馬斯克擔(dān)任上市公司的高管或董事。
“一家上市公司的董事長和CEO對股東負(fù)有重要責(zé)任?！弊C券交易委員會下屬執(zhí)行部門的聯(lián)合主管斯蒂芬妮·阿瓦基安（Stephanie Avakian）說道，“其中包括在向公眾投資者發(fā)表言論時應(yīng)謹(jǐn)慎小心地陳述事實和保證其準(zhǔn)確性等，無論這種言論是在新聞稿或財報電話會議等傳統(tǒng)場合發(fā)表的，還是通過Twitter消息或其他社交媒體發(fā)表的。無論是名人身份還是作為技術(shù)創(chuàng)新者的聲譽(yù)，都不能使其獲得無視聯(lián)邦證券法的豁免權(quán)。”
SEC在訴訟中稱，“馬斯克使用手機(jī)在交易日中發(fā)表了虛假的、具有誤導(dǎo)性的私有化聲明。他沒有與任何人討論聲明的內(nèi)容，而是將聲明發(fā)布給了他超過2200萬的Twitter粉絲和其他任何可以上網(wǎng)的人。他也沒有按照規(guī)定通知納斯達(dá)克。馬斯克虛假、誤導(dǎo)性的陳述和遺漏，給特斯拉的股票市場造成了巨大的混亂和混亂，并對投資者造成了傷害。”
SEC還在曼哈頓聯(lián)邦法院提起訴訟時說，“事實上，馬斯克甚至沒有與任何潛在資金來源方討論，更不確定關(guān)鍵交易條款，包括收購價格?！?/p>
馬斯克在一份聲明中表示；“美國證券交易委員會所采取的這一沒有正當(dāng)理由的行動令我深感難過和失望。我采取的行動一直都是符合事實的、透明的以及切合投資者的最佳利益的。在我的一生中，誠信是最重要的價值觀，而事實將會證明我從未在此方面以任何方式作出過妥協(xié)。”
SEC的要求可能會迫使馬斯克迅速走上談判桌達(dá)成和解，以免讓投資者懷疑這家公司的命運(yùn)——特斯拉的形象已經(jīng)與其特立獨行的CEO的形象交織在一起。
美國證交會前執(zhí)法律師羅伯特?朗（Robert Long）表示：“像這樣一個具有重大意義的案件，這么快就了結(jié)，是很不尋常的，尤其是當(dāng)事人是一個引人注目的人?！辈贿^，由于調(diào)查僅限于幾條推文，他表示，SEC“本可以迅速展開調(diào)查”。
此外，根據(jù)新浪汽車的報道，9月19日美國司法部正對特斯拉及其首席執(zhí)行官馬斯克有關(guān)私有化的公開聲明展開犯罪調(diào)查。此次調(diào)查將與美國證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)此前的民事調(diào)查同時展開。
特斯拉證實了這一事實，并表示，司法部要求特斯拉提供有關(guān)馬斯克聲明的文件，并稱這是“自愿要求”。同時，特斯拉稱正在配合調(diào)查，此事“應(yīng)該很快得到解決”。
SEC執(zhí)法部前分處處長杜博（Jay Dubow）則表示，如果司法部對馬斯克提出刑事指控，并以有罪判決結(jié)果進(jìn)行審判，這位47歲的億萬富翁可能會面臨牢獄之災(zāi)，還會受到經(jīng)濟(jì)處罰。（李樹生）
(責(zé)編：牛建峰)
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