一汽股份不履行承諾或早有預(yù)兆 中小股東可起訴

證券日報(bào)-資本證券網(wǎng)6月8日報(bào)道

備受投資者及汽車圈關(guān)注的一汽系整體上市計(jì)劃，最終卻來了個(gè)再延期3年。

6月3日晚間，一汽轎車股份有限公司（簡稱：一汽轎車）及天津一汽夏利汽車股份有限公司（簡稱：一汽夏利）同時(shí)發(fā)布公告稱，收到公司控股股東中國第一汽車股份有限公司（簡稱：一汽股份）發(fā)來的《關(guān)于變更承諾事項(xiàng)履行期限的函》表示，公司原計(jì)劃5年內(nèi)解決其與子公司一汽轎車、一汽夏利同業(yè)競爭的承諾無法履行，將再延期3年。

消息一出，一汽轎車和一汽夏利股票應(yīng)聲跌停，截至6月7日收盤，兩個(gè)交易日內(nèi)，一汽轎車股價(jià)已累計(jì)下跌13.89%，一汽夏利累計(jì)下跌14.81%。

隨之而來的是潛伏其中的投資者的憤怒，深圳明曜投資董事長曾昭雄甚至公開發(fā)出《致一汽轎車投資者公開信》，希望其他公眾股東能夠在股東大會(huì)上，對承諾延期的議案投出反對票。

對此，北京市盈科律師事務(wù)所合伙人臧小麗律師在接受《證券日報(bào)》記者采訪時(shí)表示，上市公司控股股東存在明顯的違約嫌疑，中小股東可以聯(lián)合起來代表上市公司起訴控股股東，“并且按照，《公司法》第二十條規(guī)定，公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。”

值得注意的是，據(jù)《證券日報(bào)》記者了解，一汽股份承諾不能如期履行似乎早有預(yù)兆。

不能如期履行承諾早有預(yù)兆？

盡管在一汽轎車2015年年報(bào)中，一汽股份表示，為解決同業(yè)競爭，一汽股份特向一汽轎車作出不可撤銷承諾：將在成立后五年通過資產(chǎn)重組或其他方式整合所屬的轎車整車生產(chǎn)業(yè)務(wù)以解決與一汽轎車的同業(yè)競爭問題，（承諾時(shí)間為2011年8月8日至2016年6月28日），目前上述承諾的狀態(tài)是“按照承諾履行中”。

可是，兩個(gè)月之后，一汽系卻宣布承諾延期履行，有中小股東認(rèn)為：“事情來得太突然”。

實(shí)際上，這并不是一汽股份第一次“出爾反爾”。在一汽夏利2015年年報(bào)中，一汽股份也承諾，公司將力爭在收購?fù)瓿芍蘸?年內(nèi)（即最遲2015年4月5日），以合理的價(jià)格及合法的方式徹底解決一汽轎車、一汽夏利與公司下屬企業(yè)的同業(yè)競爭問題，解決途徑包括但不限于資產(chǎn)和業(yè)務(wù)重組、合并、資產(chǎn)收購、清算關(guān)閉資產(chǎn)托管及中國證監(jiān)會(huì)或上市公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的其他方式。

但如今，一汽系卻表示，上述承諾“因客觀原因無法履行”。

《證券日報(bào)》記者發(fā)現(xiàn)，這其中似乎早有預(yù)兆，4月1日一汽夏利2015年年報(bào)中顯示，關(guān)于解決同業(yè)競爭：“一汽股份承諾將在成立后五年內(nèi)通過資產(chǎn)重組或其他方式整合所屬的轎車整車生產(chǎn)業(yè)務(wù)，以解決與一汽夏利的同業(yè)競爭問題?！币黄睦诼男星闆r上卻顯示“尚未履行”。

而此后在2016年5月3日，華夏基金公司馬生華、連驍在對一汽轎車的實(shí)地調(diào)研中，詢問“目前一汽股份關(guān)于避免同業(yè)競爭承諾的履行情況?！币黄I車方面回復(fù)稱：“做出避免同業(yè)競爭承諾的主體為中國第一汽車股份有限公司，公司僅為一汽股份下屬的一家控股公司。針對避免同業(yè)競爭承諾，公司目前尚未收到一汽股份相關(guān)進(jìn)展情況的說明與安排，公司會(huì)持續(xù)與一汽股份進(jìn)行溝通提醒，若承諾出現(xiàn)實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，公司會(huì)按規(guī)定及時(shí)披露。”

之后的6月1日，在深交所互動(dòng)易平臺(tái)上，有一汽夏利投資者表達(dá)了同樣的疑惑：“離6月28日不可撤銷承諾僅有27天了，大股東那邊還沒有聲音？”一汽夏利當(dāng)時(shí)回復(fù)稱：“請?jiān)斠娤嚓P(guān)公告?！?/p>

為此，《證券日報(bào)》記者分別致電了一汽轎車及一汽夏利證券事務(wù)部相關(guān)工作人員，就上述相關(guān)問題詢問，但相關(guān)人員均未對上述問題作出合理解釋。

投資者虧損慘重

一汽股份延期承諾，直接導(dǎo)致機(jī)構(gòu)投資者及中小投資者損失慘重。

比如，王亞偉持有的陽關(guān)私募基金在兩個(gè)交易日內(nèi)至少浮虧11億元，而華夏基金旗下的華夏紅利混合型開放式證券投資基金及華夏紅利混合型開放式證券投資基金則分別至少浮虧4000萬元、1240萬元。

除機(jī)構(gòu)投資者外，小散戶也倍感“受傷”，有名為“生活亦茶亦酒”的投資者，在深交所互動(dòng)易上表示：“擁有一汽轎車有半年多時(shí)間了，在股票下跌過程中，因?yàn)椋ㄒ黄煞荩┯胁豢沙蜂N的承諾，本人不斷增持股票，現(xiàn)在貴公司要求延期3年，請問如何來保護(hù)股東的利益?！?/p>

對此，一汽轎車僅回復(fù)稱，公司會(huì)按照《上市公司實(shí)際控制人、股東、關(guān)聯(lián)方、收購人以及上市公司承諾及履行》等規(guī)定履行審批和披露的工作，同時(shí)保持與一汽股份的溝通，向其反饋投資者的意見。

事實(shí)上，對于上市公司不履行承諾，證監(jiān)會(huì)曾發(fā)布相關(guān)法律法規(guī)：“除因相關(guān)法律法規(guī)、政策變化、自然災(zāi)害等承諾相關(guān)方自身無法控制的客觀原因外，超期未履行承諾或違反承諾的，依據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理暫行辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案，并對承諾相關(guān)方采取監(jiān)管談話、責(zé)令公開說明、責(zé)令改正、出具警示函、將承諾相關(guān)方主要決策者認(rèn)定為不適當(dāng)擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高管人選等監(jiān)管措施。”

不過，一汽轎車與一汽夏利將于6月27日召開股東大會(huì)，審議“關(guān)于中國第一汽車股份有限公司變更承諾事項(xiàng)履行期限的議案?！睂Υ?，有公眾股東稱聯(lián)合起來投反對票。

資料顯示，截至2016年一季度，一汽股份持有一汽轎車53.03%的股份，持有一汽夏利47.73%的股份。有業(yè)內(nèi)人士表示，根據(jù)投票規(guī)則，一汽股份需要回避表決，如果中小股東真的聯(lián)合起來，一汽股份承諾再延期一事結(jié)果如何還未可知。

如果股東大會(huì)未通過上述議案，北京市盈科律師事務(wù)所合伙人臧小麗律師告訴記者，根據(jù)《公司法》第一百五十一條規(guī)定，中小股東有權(quán)利對所有與同意延長承諾期限的議案投反對票，甚至可以聯(lián)合要求上市公司對控股股東提出訴訟，追究違約責(zé)任。如果上市公司仍受控股股東控制，上市公司方面怠于行使自己的權(quán)利，則中小股東可以聯(lián)合起來代表上市公司起訴控股股東，提起股東代表訴訟法律上也是可行的。

此外，根據(jù)《公司法》第二十條規(guī)定，公司股東應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

“一汽股份違背了承諾，要對投資者承擔(dān)賠償責(zé)任，”北京威諾律師事務(wù)所主任楊兆全律師表示，因?yàn)楣蓛r(jià)下跌造成損失的投資者，都有權(quán)以違反承諾義務(wù)為由，起訴一汽股份。

另據(jù)最新消息顯示，深交所已就一汽股份承諾再延期事項(xiàng)對一汽轎車和一汽夏利下達(dá)了關(guān)注函。并要求兩家公司在6月13日前作出回復(fù)?！蹲C券日報(bào)》記者將會(huì)對此事持續(xù)予以關(guān)注。

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