要做開放度最高自貿(mào)區(qū) 上海重頭戲鎖定金融服務(wù)業(yè)

（原標(biāo)題：要成為開放度最高的自貿(mào)區(qū) 上海重頭戲鎖定金融服務(wù)業(yè)）

[與之對應(yīng)，2017年上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)新增實(shí)到外資60億美元，實(shí)到外資額在全國11個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)中位列第一。]

法國興業(yè)銀行正準(zhǔn)備在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立一家合資券商，擬持股比例將達(dá)到51%。

近日在接受采訪時(shí)，法國興業(yè)銀行（中國）有限公司環(huán)球金融市場部總監(jiān)何昕表示，合資伙伴還在談判中，不方便透露。不過，“在中國設(shè)立證券公司，可以將興業(yè)銀行全球股票衍生品的經(jīng)驗(yàn)帶入中國?！?/p>

興業(yè)銀行設(shè)立合資券商的業(yè)務(wù)布局，得益于中國新一輪的對外開放，以及4月28日證監(jiān)會(huì)公布的《外商投資證券公司管理辦法》，允許外資持股比例最高可達(dá)51%。

中國開放的話音剛落，5月2日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)顯示已受理瑞銀證券關(guān)于股權(quán)變更的申請，瑞士銀行有限公司擬將其持有的瑞銀證券股權(quán)從24.99%增至51%。緊接著，5月8日、5月10日，野村控股株式會(huì)社、摩根大通也分別提出了在上海設(shè)立外資券商的申請，擬持股比例51%。

這些幾乎無時(shí)差的提交申請，凸顯了外資對于中國市場的熱情。

風(fēng)險(xiǎn)壓力測試加碼

掛牌之初，上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)就承擔(dān)著全面深化改革和擴(kuò)大開放的重任。

十八屆三中全會(huì)關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定在“放寬投資準(zhǔn)入”部分明確，“建立中國上海自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)是黨中央在新形勢下推進(jìn)改革開放的重大舉措，要切實(shí)建設(shè)好、管理好，為全面深化改革和擴(kuò)大開放探索新路徑、積累新經(jīng)驗(yàn)”。

從最初的28.78平方公里，到擴(kuò)區(qū)后的120平方公里，上海自貿(mào)區(qū)對標(biāo)國際投資規(guī)則，探索實(shí)施外商投資準(zhǔn)入前國民待遇加負(fù)面清單管理制度，減少和取消對外商投資準(zhǔn)入限制，簡化準(zhǔn)入管理，不斷提高開放度和透明度，目標(biāo)是打造“開放型經(jīng)濟(jì)體系的風(fēng)險(xiǎn)壓力測試區(qū)”，以及開放度最高的自由貿(mào)易園區(qū)。

進(jìn)行開放風(fēng)險(xiǎn)壓力測試的第一個(gè)動(dòng)作，即在2013年9月掛牌當(dāng)天，上海自貿(mào)區(qū)發(fā)布了我國首份外商投資準(zhǔn)入負(fù)面清單。

這份被稱為2013版的負(fù)面清單，以單一文件的方式，逐項(xiàng)列明股比、經(jīng)營范圍、投資者資質(zhì)等190條限制措施。負(fù)面清單以外領(lǐng)域，則取消外商投資項(xiàng)目和外商投資企業(yè)設(shè)立及變更審批，實(shí)施備案管理。

自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)不斷向縱深推進(jìn)，對外開放的風(fēng)險(xiǎn)壓力測試也不斷加強(qiáng)。體現(xiàn)在外商投資負(fù)面清單上，就是2014版、2015版、2017版、2018版負(fù)面清單的推出，以及特別管理措施從最初的190項(xiàng)，逐步減少到139項(xiàng)、122項(xiàng)、95項(xiàng)、45項(xiàng)。

即將于7月30日施行的2018版自貿(mào)區(qū)負(fù)面清單，比全國版負(fù)面清單更短。這也意味著，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)的范圍內(nèi)，外資有著更大的開放度。

在負(fù)面清單更短更透明的同時(shí)，上海也聚焦金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)等六大服務(wù)業(yè)領(lǐng)域，分兩批提出了54項(xiàng)擴(kuò)大開放措施。

截至2017年底，54項(xiàng)擴(kuò)大開放措施中已有累計(jì)落地項(xiàng)目數(shù)2404個(gè)，其中2017年新增412個(gè)。在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)，已經(jīng)有了全國第一家再保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)公司、外商獨(dú)資游艇設(shè)計(jì)公司、外商獨(dú)資醫(yī)院、外商獨(dú)資金融類投資性公司、外商獨(dú)資非學(xué)制類職業(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等一批首創(chuàng)性項(xiàng)目。

值得注意的是，這54項(xiàng)擴(kuò)大開放措施涉及世貿(mào)組織劃分的12個(gè)服務(wù)部門中的11個(gè)，覆蓋率達(dá)91.7%，開放度遠(yuǎn)高于我國加入世貿(mào)組織時(shí)的開放承諾和對外簽訂的自由貿(mào)易協(xié)議。

金融開放創(chuàng)新

在新一輪的擴(kuò)大開放中，以銀證保為代表的金融服務(wù)業(yè)，則是開放的重頭戲。

事實(shí)上，作為全國首個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，上海自貿(mào)區(qū)自掛牌之初，在這里推進(jìn)的金融開放創(chuàng)新就是最受關(guān)注的。比如，自由貿(mào)易賬戶是推進(jìn)金融改革、推動(dòng)資本項(xiàng)目可兌換的基礎(chǔ)設(shè)施，目前還是上海獨(dú)有的金融改革舉措，尚未復(fù)制推廣到其他自貿(mào)區(qū)或其他區(qū)域。

從2014年6月啟動(dòng)至今，自由貿(mào)易賬戶運(yùn)行已經(jīng)4年。截至2018年4月底，上海共有56家金融機(jī)構(gòu)通過分賬核算系統(tǒng)驗(yàn)收，開立了7.1萬余個(gè)自由貿(mào)易賬戶，賬戶余額2141億元，累計(jì)辦理跨境結(jié)算折合人民幣21萬億元，企業(yè)通過自由貿(mào)易賬戶獲得的本外幣融資總額折合人民幣1.2萬億元。

以自由貿(mào)易賬戶為基礎(chǔ)，上海自貿(mào)區(qū)建立了資本項(xiàng)目可兌換、利率全面市場化、金融市場開放、人民幣國際化等核心領(lǐng)域金融改革的制度安排和操作路徑。

最近，上海也提出要在六方面推進(jìn)金融業(yè)對外開放的先行先試，其中之一就是要爭取將FT賬戶復(fù)制推廣至長三角地區(qū)和長江經(jīng)濟(jì)帶的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，拓展FT賬戶的投融資功能等。

上海自貿(mào)區(qū)的金融開放，還形成了與國際金融中心建設(shè)聯(lián)動(dòng)發(fā)展，使得上海擁有了更加開放的金融市場體系和金融機(jī)構(gòu)體系，金融資源市場化配置能力顯著提升。

何昕對記者說，之所以選擇將合資券商落地在上海自貿(mào)區(qū)，一方面是因?yàn)閲H投資者對中國市場依然充滿信心；另一方面則是上海國際金融中心建設(shè)取得長足進(jìn)步，上證所、上期所、中金所、外匯交易中心等基礎(chǔ)設(shè)施提供了資本市場運(yùn)作的便利。

4年多來，在金融市場加快發(fā)展的同時(shí)，上海還推出了黃金國際版、滬港通、債券通、原油期貨，開展了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)銅溢價(jià)和人民幣動(dòng)力煤掉期等中央對手清算業(yè)務(wù)。

目前，上海自貿(mào)區(qū)已經(jīng)成為全國金融開放程度最高、外資金融機(jī)構(gòu)最密集的地區(qū)，外資銀行、合資公募基金、外資保險(xiǎn)公司的數(shù)量均位列全國第一，最有能力也最具備條件承接金融服務(wù)業(yè)全面擴(kuò)大開放的重大舉措。

為了進(jìn)一步吸引金融業(yè)對外開放項(xiàng)目落戶，6月21日，上海推出了《中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)關(guān)于擴(kuò)大金融服務(wù)業(yè)對外開放進(jìn)一步形成開發(fā)開放新優(yōu)勢的意見》。

進(jìn)一步加大壓力測試

改革開放40年，外資已成為中國經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，保持外資穩(wěn)定增長也是推動(dòng)形成全面開放新格局的重要?jiǎng)恿Α?/p>

不過，吸引外資的壓力在增大，但通過不斷地?cái)U(kuò)大開放、改善投資環(huán)境，中國仍是發(fā)展中國家最大的吸收外資國，2017年中國吸收的外資在全球排名中位居第二，僅次于美國。

作為中國首個(gè)自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)，上海瞄準(zhǔn)國際通行的投資貿(mào)易規(guī)則，用更高水平的開放倒逼更深層次的改革，形成了銜接國際標(biāo)準(zhǔn)、滿足市場需求的市場規(guī)則體系。這些開放措施，已經(jīng)通過復(fù)制推廣，在全國范圍內(nèi)實(shí)施。

比如，上海自貿(mào)區(qū)的54條擴(kuò)大開放措施中，有22條被《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》采納。而在即將施行的2018版負(fù)面清單中，此前只是在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)28.8平方公里區(qū)域試點(diǎn)的電信領(lǐng)域開放舉措，也將推廣到所有的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)執(zhí)行。

更高水平的開放、更深層次的改革，又轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的動(dòng)力。

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