深交所發(fā)布《上市公司風(fēng)險分類管理辦法》

8月31日消息，日前，深交所發(fā)布《上市公司風(fēng)險分類管理辦法》（以下簡稱《分類辦法》），這是深交所推進(jìn)分類監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管、科技監(jiān)管，健全風(fēng)險防控制度，提升一線監(jiān)管效能的重要舉措。

按照“抓兩頭帶中間”的監(jiān)管思路，《分類辦法》明確對不同類別公司實施差異化監(jiān)管安排，優(yōu)化監(jiān)管資源分配，提升監(jiān)管工作的精準(zhǔn)性。《分類辦法》明確對財務(wù)造假、資金占用、違規(guī)擔(dān)保等違法違規(guī)行為“零容忍”，對高風(fēng)險類及次高風(fēng)險類上市公司重點配置監(jiān)管資源，對其信息披露、并購重組、再融資等事項予以重點關(guān)注。

規(guī)定高風(fēng)險類公司信息披露考評不得為A、取消信息披露直通車資格、年度報告雙重審查、公開年度報告問詢函及回復(fù)等，引導(dǎo)上市公司聚焦主業(yè)、誠信經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作?！斗诸愞k法》進(jìn)一步壓緊壓實中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，督促中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)。此外，《分類辦法》聚焦實際控制人和董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，增加相關(guān)人員合規(guī)培訓(xùn)頻次，督促其明規(guī)則、守底線、知敬畏，從源頭推動提高上市公司質(zhì)量。

此外，《分類辦法》明確了有效使用分類監(jiān)管信息的工作機(jī)制。一是完善與證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的分類監(jiān)管溝通協(xié)作機(jī)制，共享監(jiān)管資源，推進(jìn)監(jiān)管協(xié)作，合力化解上市公司風(fēng)險，推動提高上市公司質(zhì)量。二是向地方政府通報有關(guān)情況，配合地方政府共同防范化解公司風(fēng)險。三是向高風(fēng)險類公司通報其評級情況，強(qiáng)化分類評級結(jié)果對上市公司的督促警示作用，提升上市公司規(guī)范運(yùn)作的自覺性和主動性。

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