海通證券領(lǐng)取正式處罰書(shū)！旗下海富通基金2020年業(yè)績(jī)披露

3月31日，極客網(wǎng)了解到，此前剛剛遭到監(jiān)管點(diǎn)名批評(píng)的海通證券昨日發(fā)布2020年年度報(bào)告，此外還伴隨著一份上海證監(jiān)局的正式處罰書(shū)。同時(shí)，其參股的海富通基金2020年度的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)也隨之披露。

海富通基金2020年凈利潤(rùn)3.78億元，去年凈利潤(rùn)2.23億元

年報(bào)顯示，截至2020年末，海富通基金注冊(cè)資本為3億元，海通證券持有其51%的股權(quán)。截至2020年12月31日，海富通基金總資產(chǎn)為27.96億元，凈資產(chǎn)17億元。2020年度，海富通基金實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入13.26億元，凈利潤(rùn)3.78億元。據(jù)悉，2019年海富通基金實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入8.14億元，凈利潤(rùn)2.23億元。

此外，2020年末，海富通基金管理資產(chǎn)規(guī)模3236億元，較年初增長(zhǎng)22%，其中公募基金管理規(guī)模1251億元，較年初增長(zhǎng)12%;非貨幣基金規(guī)模全年增長(zhǎng)54%至792億元;養(yǎng)老金規(guī)模全年增長(zhǎng)53%至1599億元。

海通證券2020年度信用減值損失45.86億，相當(dāng)于凈利潤(rùn)的42.17%

值得注意的是，海通證券此次公布的2020年年報(bào)中還顯示了公司在2020年，信用減值損失達(dá)45.86億元，相當(dāng)于2020年度凈利潤(rùn)的42.17%，比2019年增長(zhǎng)了61.07%。海通證券表示，主要是應(yīng)收融資租賃款減值損失增加。

據(jù)悉，對(duì)于此次信用減值損失具體“踩雷”哪些金融資產(chǎn)，海通證券并沒(méi)有詳細(xì)列出，僅披露了融出資金、買(mǎi)入返售金融資產(chǎn)、其他貸款和應(yīng)收款項(xiàng)等名目，其中占據(jù)“大頭”的是應(yīng)收融資租賃款和融出資金兩部分。

海通證券及子公司3項(xiàng)業(yè)務(wù)將被暫停

此外，海通證券昨日還公布了一則關(guān)于公司及子公司收到上海證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書(shū)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“決定書(shū)”)。公告中指出，經(jīng)查，海通證券、海通資管及相關(guān)人員在開(kāi)展投資顧問(wèn)、私募資管業(yè)務(wù)過(guò)程中，未按照審慎經(jīng)營(yíng)原則，有效控制和防范風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)市場(chǎng)造成嚴(yán)重負(fù)面影響。

根據(jù)《條例》上海證監(jiān)局決定對(duì)海通證券采取責(zé)令暫停為機(jī)構(gòu)投資者提供債券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)12個(gè)月、增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的監(jiān)管措施，對(duì)海通資管采取責(zé)令暫停為證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資管產(chǎn)品提供投資顧問(wèn)服務(wù)12個(gè)月、責(zé)令暫停新增私募資管產(chǎn)品備案6個(gè)月的監(jiān)管措施，對(duì)多名直接責(zé)任人及負(fù)有管理責(zé)任的人員采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選二年等監(jiān)管措施。未來(lái)對(duì)于海通證券來(lái)說(shuō)，即將面臨3項(xiàng)業(yè)務(wù)被暫停。

據(jù)悉，在2019年12月證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)滬深交易所發(fā)布了《關(guān)于規(guī)范公司債券發(fā)行有關(guān)事項(xiàng)的通知》后，海通證券、海通資管仍存僥幸心理，在其他交易市場(chǎng)繼續(xù)從事相關(guān)違規(guī)行為。同時(shí)，海通證券、海通資管未將相關(guān)業(yè)務(wù)行為納入全面合規(guī)風(fēng)控體系，業(yè)務(wù)隔離、利益沖突防范、債券交易管理等存在漏洞，公司合規(guī)風(fēng)控機(jī)制存在缺失。

海通證券在公告中表示，公司將深刻反思，汲取教訓(xùn)，進(jìn)一步優(yōu)化內(nèi)控機(jī)制，通過(guò)健全債券制度體系、加強(qiáng)專(zhuān)題學(xué)習(xí)培訓(xùn)、完善債券業(yè)務(wù)流程、提高合規(guī)檢查頻率等措施進(jìn)行全面且深入的整改。公司將遵循穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)理念，全面提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，切實(shí)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，堅(jiān)守合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)底線(xiàn)。

值得注意的是，債券承銷(xiāo)是海通證券的重點(diǎn)業(yè)務(wù)。2020年公司年報(bào)顯示，全年主承銷(xiāo)金額4776億元，同比增長(zhǎng)23%;債券業(yè)務(wù)各項(xiàng)排名均處于行業(yè)前列，企業(yè)債承銷(xiāo)金額397億元，保持行業(yè)第一;公司債承銷(xiāo)金額1494億元，排名行業(yè)第五。此次證監(jiān)會(huì)的重罰，把海通證券債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)直接按下了暫停鍵。

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