債券承銷不力，浙商銀行、郵儲(chǔ)銀行收到自律處分

6月21日，極客網(wǎng)了解到，上周五中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)公布了對浙商銀行(601916.SH)和郵儲(chǔ)銀行(601658.SH)的自律處分通知。

處分內(nèi)容顯示，浙商銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商，在為海城市金財(cái)土地房屋投資有限公司提供中介服務(wù)過程中，存在多項(xiàng)違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為。其中包括：

一、募集資金用途監(jiān)測存在重大疏漏;二、對募集資金用途項(xiàng)目及償債保障措施盡職調(diào)查不到位，出具的盡職調(diào)查報(bào)告不準(zhǔn)確;三、未按規(guī)定開展詢價(jià)工作，發(fā)行文件中承銷方式信息披露不準(zhǔn)確;四、對發(fā)行人重大事項(xiàng)披露督導(dǎo)義務(wù)履行不到位;五、盡職調(diào)查報(bào)告內(nèi)容與形式不完整、底稿保存不完善。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對浙商銀行予以警告;責(zé)令其針對此次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

此外，在對郵儲(chǔ)銀行的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，作為債務(wù)融資工具主承銷商和簿記管理人，郵儲(chǔ)銀行存在兩項(xiàng)違反銀行間債券市場相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一、 相關(guān)債務(wù)融資工具的簿記建檔過程中，未按照《發(fā)行方案》及《申購說明》約定時(shí)間接受申購定單，開展相關(guān)簿記工作;二、 成為非金融企業(yè)債務(wù)融資工具A類主承銷商以來，未及時(shí)合規(guī)配備、使用簿記場所和設(shè)備，未能妥善保管簿記建檔期間相關(guān)工作底稿。

根據(jù)銀行間債券市場相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對郵儲(chǔ)銀行予以誡勉談話;責(zé)令其針對此次事件中暴露出的問題進(jìn)行全面深入的整改。

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