美股IPO|7000萬美元罰單創(chuàng)記錄！美國券商Robinhood次日申請(qǐng)IPO

7月2日，極客網(wǎng)了解到，7月1日，美國零傭金券商Robinhood遞交美股IPO申請(qǐng)，擬在納斯達(dá)克上市，交易代碼為“HOOD”，承銷商包括高盛、花旗集團(tuán)、摩根大通等。

消息人士表示，Robinhood將上市時(shí)的估值定為至少400億美元。

Robinhood是一家專注于美國股票的零售經(jīng)紀(jì)公司，目前支持或提供的服務(wù)包括：在美國上市的股票及ETF以及相關(guān)的期權(quán)和ADR的交易;通過其子公司RHC進(jìn)行加密貨幣交易(截2021年3月31日有七種不同的加密貨幣可供交易);多元化的投資組合交易;常規(guī)投資;IPO交易渠道;現(xiàn)金管理和訂閱服務(wù)。

招股書顯示，2019年和2020年，Robinhood的總營收分別為2.78億美元和9.59億美元;凈利潤分別為-1.07億美元和745萬美元。2021年第一季度，公司總營收為5.22億美元，同比增長309%;凈虧損14億美元。

公司的月活躍用戶量也從2019年底的430萬增至2020年底的1170萬，同比增長172%。

截至2021年3月，公司的月活躍用戶量達(dá)1770萬，融資交易賬戶同比增長151%至1800萬。

但招股書中顯示，Robinhood的經(jīng)營業(yè)績嚴(yán)重依賴于平臺(tái)上的交易活動(dòng)水平(包括訂單流支付，PFOF)和凈存款，2020年來自PFOF和交易回扣的收入占總收入的75%，2021年一季度該值達(dá)81%，交易活動(dòng)的減少和與造市商的關(guān)系對(duì)公司有極大影響。

此外，6月30日，美國金融業(yè)監(jiān)管局(FINRA)因“誤導(dǎo)用戶和技術(shù)故障”對(duì)Robinhood處以約7000萬美元罰款。這是FINRA有史以來開出的最高額罰單。原因涉及Robinhood在去年3月遇到的“停止交易"、自2016年9月開始的特定時(shí)期內(nèi)向其用戶傳達(dá)了虛假和誤導(dǎo)性消息。

FINRA還指出，Robinhood從2017年12月開始向用戶提供期權(quán)交易服務(wù)時(shí)未履行盡職調(diào)查義務(wù);從2018年1月至2021年2月，未能合理管理好其用于提供核心交易服務(wù)的技術(shù)，多次出現(xiàn)宕機(jī);從2018年1月至2020年12月期間，未能向FINRA上報(bào)數(shù)千條本應(yīng)按規(guī)定上報(bào)的用戶書面投訴。

生成海報(bào)

免責(zé)聲明：本網(wǎng)站內(nèi)容主要來自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿，凡在本網(wǎng)站出現(xiàn)的信息，均僅供參考。本網(wǎng)站將盡力確保所提供信息的準(zhǔn)確性及可靠性，但不保證有關(guān)資料的準(zhǔn)確性及可靠性，讀者在使用前請(qǐng)進(jìn)一步核實(shí)，并對(duì)任何自主決定的行為負(fù)責(zé)。本網(wǎng)站對(duì)有關(guān)資料所引致的錯(cuò)誤、不確或遺漏，概不負(fù)任何法律責(zé)任。任何單位或個(gè)人認(rèn)為本網(wǎng)站中的網(wǎng)頁或鏈接內(nèi)容可能涉嫌侵犯其知識(shí)產(chǎn)權(quán)或存在不實(shí)內(nèi)容時(shí)，應(yīng)及時(shí)向本網(wǎng)站提出書面權(quán)利通知或不實(shí)情況說明，并提供身份證明、權(quán)屬證明及詳細(xì)侵權(quán)或不實(shí)情況證明。本網(wǎng)站在收到上述法律文件后，將會(huì)依法盡快聯(lián)系相關(guān)文章源頭核實(shí)，溝通刪除相關(guān)內(nèi)容或斷開相關(guān)鏈接。