券商投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量分級(jí)評(píng)價(jià)將至！三種情形“一票否決”

8月23日，極客網(wǎng)了解到，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱：中證協(xié)）近日下發(fā)《證券公司投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)辦法(試行)(征求意見稿)》，擬對(duì)券商投行業(yè)務(wù)開展執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)。

意見稿顯示，券商投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)以主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票或存托憑證并上市保薦項(xiàng)目、上市公司再融資保薦項(xiàng)目為試點(diǎn)，持續(xù)督導(dǎo)期的保薦項(xiàng)目在試點(diǎn)期不參與評(píng)價(jià)。

具體而言，券商投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)是從投行業(yè)務(wù)端、公司治理端和監(jiān)管端等三個(gè)維度，全面采集投行業(yè)務(wù)自律評(píng)價(jià)、監(jiān)管評(píng)價(jià)信息，定期匯總，形成對(duì)投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的綜合評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)每年開展一次，評(píng)價(jià)期為上一年度1月1日至12月31日；評(píng)價(jià)結(jié)果分為A類、B類、C類三個(gè)等級(jí)。

值得注意的是，意見稿還設(shè)置了“一票否決機(jī)制”：（一）因投行內(nèi)部控制違法違規(guī)行為、項(xiàng)目相關(guān)主體被司法機(jī)關(guān)作出刑事處罰、被證監(jiān)會(huì)采取行政處罰措施、存在嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或社會(huì)公共利益情形，證券公司被暫?；虺蜂N保薦業(yè)務(wù)資格的，機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)和項(xiàng)目評(píng)價(jià)分類直接確定為C類。（二）因項(xiàng)目相關(guān)主體被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)和項(xiàng)目評(píng)價(jià)分類均不得確定為A類。（三）項(xiàng)目未通過率排名前10%且大于15%的證券公司，評(píng)價(jià)結(jié)果較前述確定結(jié)果降低一級(jí)，直至C類。

辦法落地后，執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果將影響證券公司在保薦代表人管理、現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率等方面，中證協(xié)還擬將執(zhí)業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)結(jié)果納入證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制。

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