中基協(xié)發(fā)布重要文件，優(yōu)化私募基金備案相關(guān)事項

9月8日，資本邦了解到，為貫徹落實“我為群眾辦實事”專題工作，進(jìn)一步提升備案效率、提高服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展，近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下簡稱協(xié)會)在AMBERS系統(tǒng)中發(fā)布了《關(guān)于優(yōu)化私募基金備案相關(guān)事項的通知》(下稱通知)。

通知內(nèi)容顯示，涉及三類業(yè)務(wù)可實現(xiàn)自動辦理：一是投顧類產(chǎn)品備案、重大變更和終止，二是自主發(fā)行類產(chǎn)品的部分重大變更，三是產(chǎn)品的清算開始申請。

第一，自動辦理投顧類產(chǎn)品備案、重大變更和終止。私募基金管理人通過擔(dān)任信托計劃、保險資管計劃、銀行理財產(chǎn)品等資管產(chǎn)品投資顧問，申請在協(xié)會備案的投顧類產(chǎn)品，其備案、重大變更、清算或投資顧問協(xié)議終止均由系統(tǒng)自動辦理通過。

第二，自動辦理自主發(fā)行類產(chǎn)品的部分重大變更。為提高私募基金運營效率，私募基金管理人提交的未涉及管理人、托管人、基金存續(xù)期限及私募證券基金結(jié)構(gòu)化安排等事項的重大變更申請，均由系統(tǒng)自動辦理通過。

第三，自動辦理產(chǎn)品的清算開始申請。私募基金管理人提交的存續(xù)基金產(chǎn)品的清算開始申請，均由系統(tǒng)自動辦理通過。

同時協(xié)會表示私募基金管理人應(yīng)按照法律法規(guī)及自律規(guī)則要求，及時、準(zhǔn)確、真實、完整地填報基金備案、重大變更、清算開始等信息。協(xié)會將定期抽查私募基金的備案、重大變更、清算材料，對涉嫌違反監(jiān)管及自律規(guī)則、存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題的私募基金管理人，采取約談、限期改正、列入異常經(jīng)營程序等措施，規(guī)范合規(guī)展業(yè)行為。

此次通知內(nèi)容對涉及投顧類、自主發(fā)行類產(chǎn)品的部分重大變更、產(chǎn)品清算開始申請等可實現(xiàn)自動辦理，或?qū)⒋蠓岣咿k事效率。

投顧類產(chǎn)品應(yīng)基本上是給各類資管產(chǎn)品擔(dān)任投資顧問，其資管產(chǎn)品自身就受到其相應(yīng)部門的管理，在備案環(huán)節(jié)已經(jīng)經(jīng)過一輪核驗，協(xié)會無需對此進(jìn)行二次核驗。本次放開投顧類產(chǎn)品的各項備案工作，改由系統(tǒng)自動辦理通過，也是水到渠成之事。

全部類型的私募基金產(chǎn)品在清算環(huán)節(jié)，向基金業(yè)協(xié)會提出清算申請由人工審核轉(zhuǎn)為系統(tǒng)自動審核。應(yīng)該并不指清算全部工作均改為自動審核，清算開始這個動作改為自動審核，但清算結(jié)束提交所有的清算報告等，仍然保持人工審核。

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