訴訟事項再被關(guān)注，晶科能源二答科創(chuàng)板問詢

9月16日，資本邦了解到，晶科能源股份有限公司(下稱“晶科能源”)回復(fù)科創(chuàng)板二輪問詢。

圖片來源：上交所官網(wǎng)

在科創(chuàng)板二輪問詢中，上交所就晶科能源訴訟、存貨跌價準備等五方面的問題進行問詢。

關(guān)于訴訟方面，關(guān)于首輪問詢問題6，上交所要求發(fā)行人進一步說明：(1)2021年7月12日聯(lián)邦巡回上訴法院作出的發(fā)行人不侵權(quán)判決，是否為生效判斷;如為生效判斷，對美國特拉華州地區(qū)法院的相關(guān)在審案件(目前處于中止審理狀態(tài))的影響;(2)德國法院一審判斷的3項內(nèi)容如實際執(zhí)行，對發(fā)行人的影響;罰款程序可能導(dǎo)致發(fā)行人的損失情況;(3)關(guān)于韓華訴訟、新加坡產(chǎn)品質(zhì)量仲裁、西班牙銷售合同糾紛中，除已計提預(yù)計負債外，可能承擔賠償責任的最大金額、風險及解決措施。

晶科能源回復(fù)稱，根據(jù)美國專利訴訟律師Fish&RichardsonP.C.于8月31日出具的關(guān)于美國專利訴訟事宜的法律函件(以下合稱“《美國專利案件補充法律意見書》”)，并經(jīng)查詢美國專利訴訟相關(guān)訴訟文件，聯(lián)邦巡回上訴法院于2021年7月12日作出的判決已生效。

根據(jù)《美國專利案件補充法律意見書》，“截至本法律意見書出具之日(2021年8月31日)，美國特拉華州地區(qū)法院的相關(guān)在審案件仍處于中止審理狀態(tài)?！?/p>

根據(jù)《美國專利案件補充法律意見書》，聯(lián)邦巡回上訴法院的生效判決確認了美國國際貿(mào)易委員會(以下簡稱“美國ITC”)的裁定結(jié)果，確認了對侵權(quán)專利范圍的解釋，并裁定晶科參與實體銷售的產(chǎn)品不侵犯韓華涉訴專利權(quán)。美國ITC裁定中已確認的侵權(quán)專利范圍的解釋對美國特拉華州地區(qū)法院判斷涉訴專利是否構(gòu)成侵權(quán)同樣具有約束力。根據(jù)美國ITC裁定，晶科參與實體不存在侵權(quán)行為。

因此，韓華于美國特拉華州地區(qū)法院繼續(xù)訴請215專利侵權(quán)并被法院認可的可能性非常低。同時，經(jīng)聯(lián)邦巡回上訴法院生效判決確認的美國ITC裁定結(jié)果將阻卻針對晶科參與實體的基于215專利相關(guān)產(chǎn)品的后續(xù)訴訟案件于特拉華州地區(qū)法院發(fā)生。

根據(jù)CMSHascheSiglePartnerschaftvonRechtsanw?ltenundSteuerberaternmbB(以下簡稱“德國專利訴訟律師”)于2021年2月18日及2021年4月23日出具的關(guān)于德國專利訴訟事宜的法律函件(以下合稱“《德國專利訴訟法律意見書》”)，并經(jīng)查詢德國專利訴訟相關(guān)訴訟文件并對發(fā)行人法務(wù)部門及知識產(chǎn)權(quán)部門負責人訪談確認，2020年6月，德國杜塞爾多夫地方法院(以下簡稱“德國法院”)出具一審判決公告(以下簡稱“德國法院一審判決”)，德國法院一審判決認定晶科德國侵犯韓華涉訴專利權(quán)，主要判決內(nèi)容包括：①晶科德國禁止在德國市場銷售構(gòu)成侵權(quán)的產(chǎn)品;②晶科德國召回自2019年1月30日起面向商業(yè)客戶銷售的構(gòu)成侵權(quán)的產(chǎn)品;及③銷毀晶科德國直接或間接占有或所有的構(gòu)成侵權(quán)的產(chǎn)品。

根據(jù)德國法院一審判決，由于在晶科德國銷售的組件產(chǎn)品中，型號為JKM295M-60的一款組件產(chǎn)品因使用第三方供應(yīng)商制造的電池片涉及侵權(quán)結(jié)構(gòu)(以下簡稱“侵權(quán)結(jié)構(gòu)”，參見本題關(guān)于“二、德國法院一審判斷的3項內(nèi)容如實際執(zhí)行，對發(fā)行人的影響;罰款程序可能導(dǎo)致發(fā)行人的損失情況”之“(二)罰款程序可能導(dǎo)致發(fā)行人的損失情況”之“1、罰款程序的具體情況”之相關(guān)回復(fù))。因此，晶科德國銷售該產(chǎn)品的行為被認定侵犯了韓華涉訴專利權(quán)(為便于表述，下文將該產(chǎn)品簡稱為“涉訴產(chǎn)品”)。

根據(jù)《德國專利訴訟法律意見書》，并經(jīng)對發(fā)行人法務(wù)部門、知識產(chǎn)權(quán)部門、及業(yè)務(wù)部門負責人訪談確認，針對德國法院一審判決的3項內(nèi)容，晶科德國的實際執(zhí)行情況如下：

(1)自2019年1月30日起，晶科德國已不再投放涉訴產(chǎn)品，并且在德國市場范圍內(nèi)正常銷售采用不同于涉訴產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的組件產(chǎn)品;

(2)自2019年1月30日起，晶科德國未于德國地區(qū)銷售涉訴產(chǎn)品，因此不存在需向商業(yè)客戶召回涉訴產(chǎn)品的情形;

(3)自2019年1月30日起，晶科德國亦不再直接或間接占有或所有涉訴產(chǎn)品，因此不存在需要銷毀涉訴產(chǎn)品的情形。

根據(jù)《德國專利訴訟法律意見書》，“晶科德國已不在德國市場中銷售涉訴產(chǎn)品，并且不再占有或擁有涉訴產(chǎn)品。晶科德國不存在需要(根據(jù)德國法院一審判決)履行召回或銷毀的義務(wù)?！?/p>

根據(jù)《德國專利訴訟法律意見書》，在一審程序中，韓華已撤回了關(guān)于損害賠償?shù)恼埱?，在該案件上訴過程中，韓華無權(quán)再次提出關(guān)于損害賠償?shù)恼埱蟆Ｒ虼?，晶科德國無支付損害賠償?shù)娘L險。考慮到晶科德國已不在德國市場中銷售涉訴產(chǎn)品，并且不再占有或擁有涉訴產(chǎn)品，晶科德國不存在需要(根據(jù)德國法院一審判決)履行召回或銷毀的義務(wù)。

經(jīng)統(tǒng)計，并經(jīng)對發(fā)行人財務(wù)總監(jiān)訪談確認，2019年度及2020年度，發(fā)行人均未于德國地區(qū)銷售涉訴產(chǎn)品并產(chǎn)生相應(yīng)銷售收入;2018年度，發(fā)行人于德國地區(qū)銷售涉訴產(chǎn)品所產(chǎn)生的銷售收入為187.40萬元，占德國地區(qū)營業(yè)收入比例為0.40%，占發(fā)行人總營業(yè)收入比例為0.01%。晶科德國不再銷售涉訴產(chǎn)品未對發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營及持續(xù)經(jīng)營能力造成重大不利影響。

根據(jù)《德國專利訴訟法律意見書》，在一審程序中，韓華已撤回了關(guān)于損害賠償?shù)恼埱?，在該案件上訴過程中，韓華無權(quán)再次提出關(guān)于損害賠償?shù)恼埱蟆Ｒ虼?，晶科德國無支付損害賠償?shù)娘L險。

根據(jù)《德國專利訴訟法律意見書》，在罰款程序中，德國法院已就罰款程序作出裁定，但韓華仍可能就該裁定提出上訴請求。即使韓華在罰款程序中提出上訴請求并得到德國法院的支持，根據(jù)《德國專利訴訟法律意見書》，就罰款金額而言，如初次違反判決，罰款金額一般不會超過50,000.00歐元，最高不會超過250,000.00歐元。

綜上，截至本問詢回復(fù)出具日，發(fā)行人在罰款程序中勝訴且未遭受任何罰金損失;即使韓華進一步提出上訴請求，并由杜塞爾多夫地方法院最終確認晶科德國存在違反德國法院一審判決的情形，晶科德國可能因此收到最高罰款金額為250,000.00歐元。

根據(jù)《德國專利訴訟法律意見書》，如果韓華提起新的罰款程序或其他新的訴訟程序并勝訴，則晶科德國可能面臨針對其他在德國市場銷售的且被認定存在侵權(quán)結(jié)構(gòu)的產(chǎn)品履行停止銷售、召回或銷毀的義務(wù)。因此，發(fā)行人不能排除韓華會對晶科德國在德國市場銷售的其他產(chǎn)品基于相同或不同訴由提起包括罰款程序在內(nèi)的訴訟或其他程序的可能性。

經(jīng)統(tǒng)計，并經(jīng)對財務(wù)總監(jiān)訪談確認，2019年1月30日至2021年6月30日期間，發(fā)行人于德國地區(qū)銷售PERC型組件產(chǎn)品1的銷售收入占發(fā)行人同期營業(yè)收入占比較小，不會對發(fā)行人的生產(chǎn)經(jīng)營及持續(xù)經(jīng)營能力造成重大不利影響。

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