文|華爾街見聞
3月2日訊，周三，美國證券交易委員會(SEC)稱，已凍結(jié)了某些交易員的資產(chǎn)，因?yàn)檫@些交易員涉嫌從事與軟銀收購Fortress Investment有關(guān)的內(nèi)幕交易，從而非法獲利逾360萬美元。
2月14日，軟銀在美股盤后發(fā)布聲明稱，同意以33億美元現(xiàn)金收購Fortress Investment。2月14日，F(xiàn)ortress股價飆漲28.7%。
據(jù)路透等多家媒體報(bào)道，SEC表示，倫敦和新加坡的券商有一些身份不明的交易員在該項(xiàng)交易正式公布前獲得了內(nèi)部消息。這些交易員2月14日買入了Fortress的股票，隨后在第二日賣出，獲利了360萬美元。
英國《金融時報(bào)》援引美國頂尖市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)稱，這些身份不明的交易員是通過新加坡的Maybank Securities和倫敦的RJ O’Brien證券公司買入Fortress股票。
FT報(bào)道提及，據(jù)SEC，在Fortress 公司董事會收到交易確認(rèn)郵件后33分鐘，Maybank的交易員就開始買入了Fortress 的股票。
在交易消息與第一次交易之間“狹窄的窗口”強(qiáng)烈暗示著，內(nèi)幕交易的可能性非常高，也就是說董事、官員、律師或銀行家與內(nèi)幕交易有關(guān)聯(lián)，F(xiàn)T援引哥倫比亞大學(xué)法學(xué)院公司治理研究中心主任John Coffee表示。
SEC在2月24日獲得了法院緊急命令，以凍結(jié)這些資產(chǎn)，并且防止這些交易員銷毀證據(jù)。“SEC采取緊急行動，在交易宣布幾日內(nèi)就凍結(jié)了這些交易員從高度可疑的交易中獲得的收益，以確保在SEC在調(diào)查過程中這些收益不會從他們賬戶中移除，” SEC在聲明中表示。
一名前SEC律師Donald Langevoort稱，涉及到不明身份外國人的內(nèi)幕交易案通常會在6-12個月內(nèi)結(jié)案。
然而，F(xiàn)T報(bào)道稱，John Coffee認(rèn)為，SEC可能很難發(fā)現(xiàn)交易員的身份。SEC可能會想外國券商施壓以交出交易員的名字，但他們可能只是實(shí)際賬戶擁有者的“前鋒”。
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