邵宇 | 創(chuàng)新的范式：康波、世界體系與大國興衰

【編者按】大國博弈最重要的單一關(guān)鍵詞，就是：創(chuàng)新！

本文首發(fā)于公眾號宇觀新時代，作者：邵宇 陳達飛

邵宇為東方證券首席經(jīng)濟學家；陳達飛為東方證券宏觀分析師

原文首發(fā)《新財富》雜志2019年第12期（12月5日刊發(fā)），經(jīng)億歐編輯，供行業(yè)人士參考。

如果歷史會重演，那我們正站在人類歷史上第6輪康德拉季耶夫周期的起點。這是主干創(chuàng)新執(zhí)牛耳者誕生的階段。它不只是一場新的造富運動，新的偉大的企業(yè)和世界首富將會誕生，更為深刻的是，世界體系的結(jié)構(gòu)——誰是中心國家，誰是外圍國家——也可能發(fā)生更替。

一、 引言

中美競爭是近兩年來備受關(guān)注的熱點話題，在諸多方面都已經(jīng)形成了共識，這主要集中在對現(xiàn)象的解釋，以及美國未來可能采取的遏制策略上，但關(guān)于這場博弈的結(jié)局，仍然是一個開放的問題。本文希望提供一個分析問題的框架。我們認為，康德拉季耶夫周期（下文簡稱“康波”）是個可行的視角。當我們離一個物體太近的時候，是看不清楚是為何物的，康波的距離足夠長。它不僅有助于理解中美關(guān)系，還有助于理解當前全球經(jīng)濟增長停滯困境和利率下行問題。

眾所周知，康波被用來描述經(jīng)濟增長的長期波動現(xiàn)象，周期一般是40年至60年。俄羅斯經(jīng)濟學家康德拉季耶夫?qū)⑵渥鳛橐粋€經(jīng)驗規(guī)律描述出來，但他本人并未解釋這種經(jīng)濟現(xiàn)象背后的內(nèi)在邏輯。熊彼特提出的創(chuàng)新理論充實了康波的內(nèi)容，為理解康波打開了一扇門。熊彼特沒有回答的問題是，康波為什么是40年至60年？

本文希望借助傳播學對創(chuàng)新擴散路徑的研究來回答這個問題，進而從人的認知和行為模式的轉(zhuǎn)變上去歸納創(chuàng)新的范式，進一步充實康波的理論基礎，并以此解釋世界政治經(jīng)濟體系的演化；最后，分別從研發(fā)投入、金融市場、政治體制和文化等維度評估中國和美國在第6輪康波的競爭中可能存在的優(yōu)勢或劣勢?？挡ㄊ亲鳛橐环N經(jīng)濟現(xiàn)象而呈現(xiàn)的，是一種結(jié)果，創(chuàng)新的范式為其提供了一個因果邏輯上的解釋。所以，這種分析進路有一定的預見性。

二、 創(chuàng)新的范式與康波的形成

如圖1所示，世界GDP增速每40-60年就會出現(xiàn)一個拐點,它對應的就是康波的拐點。理解康波的形態(tài)，關(guān)鍵就在于理解創(chuàng)新擴散的邏輯。

圖1：世界GDP增速

資料來源：麥迪遜， Devezas et al.,2017, Industry 4.0，p.14.

創(chuàng)新的擴散遵循簡單的S型曲線模式。在美國著名傳播學者羅杰斯的專著《創(chuàng)新的擴散》中，有大量的經(jīng)驗證據(jù)表明，創(chuàng)新的擴散過程可表示為“S”型擴散曲線（參考圖2）。日本著名經(jīng)濟學家Hirooka（2003a；2003b）是研究創(chuàng)新演化路徑的知名學者，他也發(fā)現(xiàn)，技術(shù)的擴散軌道有S型特征，而且是一種普遍現(xiàn)象。所以，我們將技術(shù)擴散的S型特征稱為創(chuàng)新的范式（paradigm of innovation）。

圖2：創(chuàng)新擴散的“S型”曲線

資料來源：羅杰斯，《創(chuàng)新的擴散》

創(chuàng)新的范式背后是人的觀念的轉(zhuǎn)變，以及由此帶來的行為模式的轉(zhuǎn)變，這是康波得以形成的內(nèi)在邏輯。如圖3所示，左圖是創(chuàng)新擴散的S型軌跡，縱軸為采用率，可以理解為創(chuàng)新產(chǎn)品的市場飽和率，橫軸為時間。圖中有3條創(chuàng)新擴散曲線，反映的是擴散速度的差別，創(chuàng)新1最快，創(chuàng)新3最慢。但每種創(chuàng)新擴散的速度都遵循著“慢-快-慢”的節(jié)奏。早期采用者的數(shù)量一般較少，他們慣于打破常規(guī)，勇于嘗試新鮮事物和新的想法。一段時間后，擴散進入起飛階段，速度開始加快，并逐漸被后期采用者接受，此時，市場趨于飽和，整個過程也將進入終結(jié)。對S型曲線求一階導數(shù)，就得到了開口向下的拋物線，縱軸變?yōu)閯?chuàng)新被采用的速度，它對應的就是周期的形態(tài)。創(chuàng)新擴散的速度與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的速度是對應的，速度越快，產(chǎn)業(yè)發(fā)展越快，產(chǎn)業(yè)增加值越高，GDP增速越快，一旦市場飽和，增速就會慢了來。

圖3：創(chuàng)新的范式與康波的形成

資料來源：羅杰斯，《創(chuàng)新的擴散》；筆者繪制；東方證券

值得強調(diào)的是，在圖3的左圖中，三條創(chuàng)新曲線有相同的起點，最終也大致收斂到同一個終點。它代表的是由某一個基礎性創(chuàng)新衍生出來的創(chuàng)新族。在大多數(shù)康波中，基礎性創(chuàng)新可能會超過一個，從而呈現(xiàn)出多個創(chuàng)新族交錯演進的結(jié)構(gòu)。

更進一步的問題是，康波為什么是40-60年？這是一個相對較長的時間。這是因為：

第一，康波的長度是由創(chuàng)新擴散的速度決定的，而這又是由各種阻力決定的。任何創(chuàng)新以及創(chuàng)新的擴散都是在一定的時間、空間和人群中展開的，創(chuàng)新從研究到發(fā)展再到擴散有一個生命周期，而這個周期一般都比較長，從而導致了康波也呈現(xiàn)出期限比較長的特征。馬基雅維利在《君主論》中所說的：“無論何時，反對派一旦有機會，就會毫無保留地攻擊創(chuàng)新者，而其他人則謹慎地防御著。創(chuàng)新者腹背受敵?！饼R美爾認為，創(chuàng)新者會因為采用了某項創(chuàng)新而偏離所依附的團體的規(guī)則，最終成為“陌生人”。所以，創(chuàng)新是勇敢者的游戲。熊彼特也認為，在創(chuàng)新蜂聚現(xiàn)象出現(xiàn)之前，先要克服各種社會阻力。

第二，創(chuàng)新關(guān)涉到世界觀的改變，而人類有嚴重的路徑依賴特征。一個現(xiàn)實的案例是，基于健康的考慮，推廣人員計劃在秘魯?shù)囊粋€小村落里推廣喝開水。該計劃實施了兩年，最終還是以失敗而告終。再比如，我們每天都在使用的電腦鍵盤——QWERTY鍵盤——早在1873年就誕生了，一直使用至今，但實際上，它有很多缺點。1932年，華盛頓大學德沃夏克教授研發(fā)了另一種鍵盤，試驗證明，打字效率會大大提高，但至今仍未被使用（羅杰斯，《創(chuàng)新的擴散》）。

第三，創(chuàng)新只有轉(zhuǎn)變成工業(yè)增加值才能影響康波的形態(tài)，而將一個想法變成GDP，需要完成整個創(chuàng)新-決策過程。羅杰斯將創(chuàng)新-決策過程分為5個階段——認知、說服、決定、執(zhí)行、確認和6個步驟——需求/問題、研究（基礎和應用）、發(fā)展、商業(yè)化、擴散/應用和結(jié)果（參考圖4）?？梢钥闯?，這是一個非常漫長的過程。當然，不同的創(chuàng)新被人們采用的速度是不同的。據(jù)筆者的觀察，創(chuàng)新越是具有顛覆性，創(chuàng)新的擴散在一開始就會越慢，一旦跨過了某個臨界點，就會迅速蔓延?；ヂ?lián)網(wǎng)就是一個典型的案例。

圖4：創(chuàng)新-決策過程

資料來源：羅杰斯，《創(chuàng)新的擴散》；東方證券

接下來更為關(guān)鍵的問題是，我們正處在第幾輪康波的什么位置？

每一輪康波都有一個或者幾個代表性的創(chuàng)新，以及由此產(chǎn)生的支柱性行業(yè)。圖5是人類歷史上的四輪康波。第一輪康波以蒸汽機的使用、紡紗機發(fā)明和紡織工業(yè)誕生為標志，起點是1790年（熊彼特認為是1787年）；第二輪康波以鐵路和煉鐵工業(yè)為標志，時間約為1846至1900年，其中，1846至1872年為上升期，在此期間，鐵路里程和鐵的產(chǎn)量擴大了十倍以上，英國經(jīng)濟也因此快速膨脹；第三個康波以鋼鐵、電力、石油開采和汽車制造為標志，上升周期為1900至1929年，結(jié)束于20世紀50年代；緊接著的就是第四輪康波，以電視等家用電器和電子工業(yè)、飛機、石油化工和電腦的創(chuàng)新為代表?？梢钥吹剑?970年代的兩次石油危機和1980年代的全球經(jīng)濟動蕩——如1985年前后的美日貿(mào)易摩擦、1987年美國儲貸危機和1980年代初期的拉美債務危機等——中斷了第四輪康波的進程，但1990年代，電腦和互聯(lián)網(wǎng)的普及帶領(lǐng)人類進入信息時代，全球進入低通脹和較高經(jīng)濟增速并存的“大緩和”時代，第四輪康波得以延續(xù)。

圖5：人類歷史上的四（或五）輪康波

資料來源：Hirooka，2006；東方證券

有觀點將始于1980年代的信息和通信技術(shù)革命看作是第五輪康波的代表，它將在2050年左右走向終結(jié)。文章開頭說：“我們正站在第6輪康波的起點（或上升期）”，主要是相對于第四輪康波的終點而言的。所以，第四輪康波與第五輪康波出現(xiàn)了交錯。為了與文獻保持一致，本文將即將到來的新一輪康波算作第六輪。從第四輪康波基礎創(chuàng)新擴散的軌跡來看，它已經(jīng)接近尾聲。這等于說，我們可能正處在第六輪康波的起點。圖6可以更清楚的顯示第四輪康波與第五輪康波的交錯關(guān)系，以及我們今天所在的位置。

圖6：第四和第五輪康波與創(chuàng)新的軌跡

資料來源：Devezas et al.,2017, Industry 4.0；東方證券

更進一步的問題就變?yōu)椋?strong>第六輪康波中的基礎性創(chuàng)新會是什么？可能包括新材料（如納米技術(shù)）、人工智能、高端制造、物聯(lián)網(wǎng)、航空航天、生物制藥、基因工程、量子計算和區(qū)塊鏈等等。Akayev和Rudskoi（2013)認為，2014年至2020年是擁抱NBIC（納米、生物、信息和認知）技術(shù)的一個合適時間段，因為這是它們從實驗室走向市場的轉(zhuǎn)折點，也即商業(yè)化的起點。

由于經(jīng)濟是一個復雜開放的系統(tǒng)，是一個混沌的體系，始終處在一個非均衡的狀態(tài)，所以，我們很難通過經(jīng)濟指標本身去預判康波的起點或拐點。但是，基于創(chuàng)新的范式，只要確定了創(chuàng)新的起點，我們就可以大致判斷各項技術(shù)發(fā)展和擴散的軌道（參考圖7）。值得強調(diào)的是，圖7包含的眾多技術(shù)與任正非在《經(jīng)濟學人》雜志發(fā)表的文章中提到的有大量重合，如：電子技術(shù)、基因技術(shù)（生物技術(shù)、納米醫(yī)療）、分子技術(shù)（新材料，如納米）、人工智能、量子計算。

圖7：第六輪康波的基礎性創(chuàng)新是什么？

資料來源：Hirooka，2006；東方證券    說明：區(qū)塊鏈為筆者所加

以納米技術(shù)為例。1985年是發(fā)現(xiàn)合成碳素（fullerenes）——C60的標志性年份。它是由60種碳原子以空心球體結(jié)構(gòu)合成而成，被認為是第一個納米結(jié)構(gòu)。緊接著，1986年，原子顯微鏡得以發(fā)明，為創(chuàng)建和測量新的納米結(jié)構(gòu)提供了工具。接下來重大突破比如1991年發(fā)現(xiàn)了碳納米管，以及2004年發(fā)現(xiàn)了石墨烯(一種單原子厚度的碳膜)，它被認為是最有前途的納米材料。一般而言，納米材料具有非常獨特的性能，幾乎可以應用于人類活動的每個領(lǐng)域，從而為各個的領(lǐng)域帶來創(chuàng)新和突破(Rudskoi，2007)。根據(jù)納米技術(shù)發(fā)展的軌道，Hirooka（2006）估計它將在2016年左右達成熟，距離AFM的發(fā)明正好30年，之后不久，納米技術(shù)將進入擴散軌道，納米技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)品將被投放市場，并不斷向市場滲透，開辟新的商業(yè)領(lǐng)域。屆時，許多傳統(tǒng)的材料也將被替代。

從圖7還可以看出，緊隨納米技術(shù)之后的是超導、基因工程、修復技術(shù)、精密聚合物、酶聚合物、分子元器件和量子計算等。那么，備受國人關(guān)注的區(qū)塊鏈在什么位置？如果以2008年為起點計算的話，區(qū)塊鏈技術(shù)的發(fā)展或許仍需要10年以上的時間才會進入成熟階段，之后才是創(chuàng)新的擴散和商業(yè)化。當前階段的主要任務，仍然是技術(shù)攻堅。

從前文的介紹可以知道，理解康波的關(guān)鍵在于理解創(chuàng)新的范式。一般而言，整個創(chuàng)新的生命周期可以被劃分為3個階段：研究、發(fā)展和擴散。每個過程都表現(xiàn)為S型擴展軌道，前兩個階段即常說的R&D（研究與發(fā)展），它們大多是在實驗室里完成的，后一個階段才是在工廠里完成的。由于康波主要是由經(jīng)濟總量指標來代表的，所以，只有當創(chuàng)新進入到擴散階段，才會體現(xiàn)在康波之中。創(chuàng)新擴散的軌跡形成了康波，它背后反應的是人的觀念和行為上的路徑依賴。

創(chuàng)新擴散階段的關(guān)鍵變量是采用率，可以理解為市場需求的飽和率，它的變化遵循著“慢-快-慢”的規(guī)律。從慢到快形成了康波的上升期，這是基礎性產(chǎn)品創(chuàng)新形成的階段；從快到慢形成了康波的下降期，這是產(chǎn)品創(chuàng)新集群產(chǎn)生的階段，同時也是創(chuàng)新動能由盛而衰的階段。

一般來說，擴散階段位于研究與發(fā)展階段之后，它對應的是創(chuàng)新的商業(yè)化階段，其后期才是大規(guī)模商業(yè)化的階段?？挡▽嶋H上是作為一個結(jié)果而呈現(xiàn)的，對于投資而言是滯后的，但根據(jù)創(chuàng)新的范式，我們就可以將其作為一個預測的工具。具體操作方面，以一項技術(shù)發(fā)展過程中核心發(fā)明或基本專利的數(shù)量為例，累積數(shù)量的分布可以用logistic方程表示。正在進行的科學和技術(shù)的軌跡可以很容易地識別，我們可以通過將技術(shù)發(fā)展軌跡外推到擴散軌跡，并一次來估計商業(yè)化的時間和未來的市場規(guī)模。

三、 霸權(quán)周期與世界體系的結(jié)構(gòu)

經(jīng)濟學與國際政治中都有“長波”（long wave）的概念，但前者指的就是康波，后者常常指代霸權(quán)周期 (leading power cycle)，內(nèi)容是世界政治體系的變遷，描述的是政治權(quán)力的轉(zhuǎn)移，其長度一般為90-120年。

英國著名歷史學家和哲學家湯因比曾經(jīng)說過，19世紀是英國的世紀，20世紀是美國的世紀，21世紀是中國的世紀。湯因比的預測意味著世界體系的百年輪回，時間上正好與國際政治中的長波理論相一致。這是基于歷史歸納法而得到的結(jié)論，還是有對預測而言更嚴謹?shù)难堇[邏輯？孫隆基在《中國文化的深層結(jié)構(gòu)》中談到歷史研究能否做預測時說，歷史時序與因果時序是不同的，前者適用于解釋，不適用于預測，后者才可以做預測。所以，僅僅運用歷史歸納法而得到“21世紀是中國的世紀”是不可靠的。我們認為，創(chuàng)新驅(qū)動的康波與世界政治體系變遷的長波有一定的因果邏輯。

康德拉季耶夫注意到：“新的長波往往與世界經(jīng)濟連接的軌道的擴張密切相連”，但他并未系統(tǒng)闡述康波與世界體系演變的邏輯。著名的世界體系研究者沃勒斯坦和莫德爾斯基也常常提起康波，但是他們并未從統(tǒng)計上明確世界體系演變與康波關(guān)聯(lián)性。日本經(jīng)濟學家赤松要（Akamatsu）找到了二者的紐帶。他認為，世界體系有一種“中心-外圍”結(jié)構(gòu)（參考圖8），因為后發(fā)優(yōu)勢的存在，外圍國與中心國之間的綜合國力的差距呈現(xiàn)出一種“收斂—發(fā)散”的周期特征，周期長度為20-60年，其長邊正好與康波的長邊對應。

圖8：世界體系的聚合

資料來源：Devezas et al.,2017, Industry 4.0；東方證券

一般而言，中心國是創(chuàng)新的引領(lǐng)者，由于創(chuàng)新具有外部性，外圍國在追趕過程中實現(xiàn)收斂。有些歷史節(jié)點，外圍國甚至會趕超中心國家，從而重構(gòu)世界體系的結(jié)構(gòu)。當然，趕超并非易事，追趕過程中更常見的現(xiàn)象是再次被中心國家甩開。赤松要據(jù)此提出了產(chǎn)業(yè)發(fā)展了“雁陣模型”，并用此解釋東亞模式的崛起。

圖9顯示的就是二戰(zhàn)后全球經(jīng)濟發(fā)展的雁陣模型，同時也是領(lǐng)導者-追趕者模型，以及中心國-外圍國的世界體系。二戰(zhàn)后，美國一直是世界的領(lǐng)導者。從上文的圖5可以看出，在歷史上的五輪康波中，英國是前兩輪的領(lǐng)導者，同時也是世界體系的中心國。美國是后面三輪康波的領(lǐng)導者，從而也是20世紀初至今的中心國。從圖5還可以看出，美國在以鐵路建設為代表的第二輪康波中就緊隨英國之后，到19世紀末，美國的工業(yè)增加值就超過了英國。由于英國受到兩次世界大戰(zhàn)的沖擊較為嚴重，世界體系的結(jié)構(gòu)在兩次世界大戰(zhàn)之間完成切換，美國取代英國，穩(wěn)穩(wěn)當當?shù)刈诹酥行膰奈蛔由?。所以，從?chuàng)新的角度來看，兩次世界大戰(zhàn)或許只是加速了世界體系的轉(zhuǎn)換。

圖9：全球經(jīng)濟發(fā)展的雁陣模型——領(lǐng)先者與追趕者

資料來源：Richard Koo（2018，p. 75）,筆者標注

圖13更清楚的展示了創(chuàng)新、康波與世界體系變遷的關(guān)系。英國在18世紀末開始的第一次工業(yè)革命和第一輪康波中占絕對領(lǐng)先地位，沒有挑戰(zhàn)者；第二輪康波中，英國在鐵路和煉鐵工業(yè)中都有領(lǐng)先優(yōu)勢，但美國緊隨其后，是唯一的挑戰(zhàn)者；第三輪康波的起點是19世紀末，英國在鋼鐵工業(yè)上仍然領(lǐng)先于美國，但在石油、汽車和能源工業(yè)方面，英國開始落后于美國。雖然德國在汽車工業(yè)上是領(lǐng)先者，但福特發(fā)明的流水線作業(yè)改進了生產(chǎn)流程，提升了生產(chǎn)效率，使得美國在汽車工業(yè)上仍然保持領(lǐng)先地位。

圖13：創(chuàng)新、康波與世界體系的演變

資料來源：Hirooka，2006；東方證券

日本于19世紀60年代開始的改革（明治維新，Meiji Era）使其搭上了第三輪康波的末班車，但實際上是在“補課”，因為棉花和鐵路是前兩輪康波的創(chuàng)新。后來，又由于實施閉關(guān)鎖國的政策，遺憾缺席第三輪康波的創(chuàng)新課程。二戰(zhàn)之后，日本一邊補課——發(fā)展紡織和汽車制造業(yè)，一邊追趕——發(fā)展石油化工和電腦工業(yè)等，至1970年代修完過去五輪康波的課程，從而成為美國權(quán)力的有力挑戰(zhàn)者，特別是在汽車和數(shù)碼電子科技方面。

1980年代中期，美國和日本的貿(mào)易摩擦日趨激烈，1985年《廣場協(xié)議》之后，日元繼續(xù)快速、大幅升值，削弱了日本出口產(chǎn)品的競爭力。為了緩解外需快速收縮的負面影響，同時也是在美國的壓力之下，日本采取了積極的財政政策、寬松的貨幣與信貸政策，以及擴大金融開放的政策，與此同時，日本的制造業(yè)還在不斷外遷，這些都是其1990年代股市和房地產(chǎn)泡沫破裂的原因。至今，已不再有人將日本看作是美國霸權(quán)地位的挑戰(zhàn)者。

再看中國。如圖13所示，封建制與閉關(guān)鎖國的中國完完全全地缺席了前三輪康波。清朝晚期開展的洋務運動雖然主張向西方學習，但由于時間太短，并未建立中國的工業(yè)基礎。直到1949年新中國建立之后，才真正的發(fā)展工業(yè)。1978年改革開放之前，雖然走了不少彎路，但這可能是中國必須交的“學費”。改革開放之后的40年，中國一邊補課，一邊學習新課程，不僅發(fā)展了前3輪康波的代表性工業(yè)，第四輪康波也沒落下。所以說，中國用40年走了西方國家200年的路，是有根據(jù)的，原因就在于堅持改革開放和后發(fā)優(yōu)勢的發(fā)揮。至今，中國的工業(yè)體系被認為是世界上最齊備的。所以，中國也被看作是美國霸權(quán)的最有力挑戰(zhàn)者。這也是中美關(guān)系出現(xiàn)轉(zhuǎn)折的大背景。

從前文的分析可知，中美競爭的關(guān)鍵在于科技創(chuàng)新，特別是第六輪康波中的主干創(chuàng)新。在思考“21世紀是否是中國的世紀”之前，首先要思考的是，美國何以能夠在20世紀取代英國而成為世界霸權(quán)國家？中國是否具備了當時的條件，或者，中國是否還有其它當時美國不具備的優(yōu)勢？

筆者認為，一個國家的創(chuàng)新實力是決定其在世界政治經(jīng)濟體系結(jié)構(gòu)中的位置的最重要的單一要素。每一輪康波都有少量主干創(chuàng)新——包括能源、資源、動力、交通、信息和通信等，它們是社會各個方面運行的基礎設施。哪個國家擁有更多的主干創(chuàng)新，就越有可能成為世界體系的中心國家。那么，在正在進行的信息與通信技術(shù)創(chuàng)新中，中國又在什么位置？在前文所提到的第六輪康波的主干創(chuàng)新中，中國在哪些領(lǐng)域有領(lǐng)先優(yōu)勢？很大程度上，這些問題的答案就是“21世紀是否是中國的世紀”的問題的答案。

中國若想成為世界的領(lǐng)導者，就必須成為創(chuàng)新的領(lǐng)導者！

本文的主要目的是提供一個思考創(chuàng)新、康波和世界政治經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的框架，故詳細評估中美在各個領(lǐng)域的技術(shù)優(yōu)勢已超出范圍，但筆者可以提供一個數(shù)據(jù)供大家參考：（1）在路透社發(fā)布的2011年全球百強創(chuàng)新企業(yè)名單中，美國占40家，中國為0家；（2）在其發(fā)布的2018-2019全球百強創(chuàng)新企業(yè)名單中，中國大陸僅占3個名額；（3）在路透社發(fā)布2018全球最具創(chuàng)新力大學名單中，美國獨占48個名額，而且排名非?？壳?，而中國僅有5所，且排名比較靠后：（4）百強榜在2018福布斯全球最具創(chuàng)新力企業(yè)榜中，美國為51家，中國為7家；

可以看出，從目前來看，中國與美國在科技實力與創(chuàng)新能力的差距，與兩者在經(jīng)濟實力上的差距是不匹配的。當然，如果從PCT專利申請的數(shù)量上來看，中國的進步非常快，但是，它是否可持續(xù)？相比于數(shù)量，專利的質(zhì)量如何？特別是在主干創(chuàng)新領(lǐng)域。下面基于前文的分析，談談對中美競爭的思考。

四、 大國博弈的創(chuàng)新維度

本節(jié)主要從研發(fā)投入、知識積累、社會體系結(jié)構(gòu)（或政治體制）、金融市場和文化等方面，闡述中國在科技創(chuàng)新上的優(yōu)勢和劣勢（更具體的內(nèi)容可參考圖4）。

第一，研究與發(fā)展。所謂R&D，研究在前，發(fā)展在后。這里的研究，首先是基礎研究，其次才是應用研究，前者以科學知識的積累為目的，后者的目的是解決某個具體的需求問題。所以，基礎研究對創(chuàng)新非常重要，特別是對于主干創(chuàng)新。

從圖14中可以看出，中國的研發(fā)支出占GDP的比重逐年提高，已經(jīng)上升到第13位，絕對規(guī)模也上升到了世界的第2位（2018年）。

圖14：中國研發(fā)支出在世界的位置

數(shù)據(jù)來源：世界銀行，東方證券  說明：右圖數(shù)據(jù)為2017年。

從圖15來看，研發(fā)投入的內(nèi)部結(jié)構(gòu)嚴重不平衡，試驗發(fā)展階段的研發(fā)支出占比遠遠高于基礎研究，這也致使中國的基礎研究支出在全球排名遠遠落后。但是，只有基礎研究才能促成基礎創(chuàng)新，才能成為創(chuàng)新的領(lǐng)導者。否則，就只能停留在創(chuàng)新鏈條的下游——應用型的創(chuàng)新。

圖15：中國研發(fā)支出結(jié)構(gòu)不平衡，基礎研究不足

數(shù)據(jù)來源：國家統(tǒng)計局，wind，東方證券

如圖14所示，與美國比較而言，中國僅落后于美國0.68的百分點，但如果從絕對規(guī)模來看，2018年美國研發(fā)支出為5623.94億美元，中國為2971.15億美元，僅為美國的52.8%。若是比較基礎研究投入，中國與美國的差距就更大了。基礎研究更加注重知識積累，同時也是以知識積累為前提的，在這方面，中國與美國的差距還是比較明顯的。

對中國研發(fā)支出結(jié)構(gòu)的分析體現(xiàn)了中國經(jīng)濟發(fā)展和科技發(fā)展的“后發(fā)優(yōu)勢”，正所謂“引進、吸收、消化、再創(chuàng)新”，但與此同時，這也是“后發(fā)劣勢”的體現(xiàn)。中國的創(chuàng)新更多的體現(xiàn)在應用層面，它可以快速滿足市場的需求，并體現(xiàn)在GDP中。但是，需要注意的是，“后發(fā)優(yōu)勢”的關(guān)鍵詞是“（落）后”，這個優(yōu)勢在追趕中逐漸消失。與之相反，“后發(fā)劣勢”卻在追趕中愈加突出。

第二，社會體系的結(jié)構(gòu)和規(guī)則。一方面，社會體系的結(jié)構(gòu)——個人、集體或威權(quán)——與規(guī)則對創(chuàng)新的擴散有非常顯著的影響，有的會推動創(chuàng)新的擴散，有的會阻礙創(chuàng)新。在威權(quán)式的社會等級結(jié)構(gòu)中，核心決策層，或者權(quán)威的個人一旦決定采納和推廣某項創(chuàng)新，創(chuàng)新擴散的速度就會比較快。但是，這個體系有三個問題，第一，決策層的創(chuàng)新精神決定了創(chuàng)新的擴散速度；第二，社會中的個體可能會設法繞開創(chuàng)新，正所謂“上有政策，下有對策”；第三，執(zhí)行過程中可能會出現(xiàn)偏差，制度套利行為比較普遍。相反，在個體決策結(jié)構(gòu)中，創(chuàng)新的擴散取決于個體觀念的轉(zhuǎn)變所形成的合力，這是一個自發(fā)演化的過程，創(chuàng)新擴散的速度取決于社會形成共識的速度。所以，有些創(chuàng)新擴散的速度可能會比較慢，但由于以共識為基礎，爆發(fā)力會比較強。

社會體系的結(jié)構(gòu)還包括人們在政治經(jīng)濟地位上差異：政治上就是權(quán)力的分配，經(jīng)濟上就是財富的分配。俗話說，貧窮會限制人的想象力，就是這個道理。從創(chuàng)新的擴散角度來說，由于擴散往往都是異質(zhì)性溝通，即創(chuàng)新的傳播者比受眾有著豐富的信息，雙方存在顯著的信息不對稱，而且往往身份、教育背景、社會經(jīng)濟地位等還存在較大差異，所以就會出現(xiàn)“對牛彈琴”、“雞同鴨講”這樣的尷尬局面，從而也影響到創(chuàng)新的傳播速度。

第三，金融市場。直到今日，中國的金融市場仍然是一種壓抑的金融市場，其直接結(jié)果就是資本市場發(fā)展不健全，而在資本市場與創(chuàng)新的關(guān)系方面，學術(shù)界是有共識的，即權(quán)益類融資比銀行融資更有助于推動創(chuàng)新。格林伍德和約萬諾維奇（1990）指出，在健全的資本市場上，金融中介能夠以更低的成本獲取信息，再通過篩選和監(jiān)督，資本尋找到高利潤的投資機會的可能性大大提高。不僅如此，資本市場還有分散風險的功能，促進投資流向高收益的生產(chǎn)技術(shù)領(lǐng)域，從而提升潛在經(jīng)濟增速。古斯塔沃·曼索（Gustavo Manso，2011）的研究顯示，激勵創(chuàng)新的契約有如下特征：短期內(nèi)允許試錯，容忍失敗，同時在長期內(nèi)又給予成功高額的回報。創(chuàng)新是一種高風險、高回報和高度信息不對稱的活動，以互聯(lián)網(wǎng)、人工智能和大數(shù)據(jù)等為代表的新一代創(chuàng)新型企業(yè)，在早期階段很難獲得銀行貸款和其他債務融資，只能依靠資本市場。在這里，不能只著眼于IPO，更為關(guān)鍵的是私募股權(quán)投資，比如天使投資和風險投資等，它們才是下一輪康波的培育者。

圖16為美國VC交易的行業(yè)分布，在過去十年的大部分時間里，軟件和制藥及生物技術(shù)這兩個領(lǐng)域一直占據(jù)著主導地位。2018年，軟件行業(yè)在交易數(shù)量上遙遙領(lǐng)先，超過3700宗，制藥和生物技術(shù)行業(yè)以720宗位居第二。軟件行業(yè)的投資也達到了創(chuàng)紀錄的水平，2018年達到468億美元，同比增長54%。而中國，僅從2014-2018年的情況來看，排名靠前的基本都是創(chuàng)新的應用，包括互聯(lián)網(wǎng)服務、電子商務、IT服務、無線互聯(lián)網(wǎng)服務以及互聯(lián)網(wǎng)金融等等，這些大多是第五輪康波的成果。如果我們正處在第六輪康波的起點，那么，判斷21世紀是否是中國的世紀，從中美資本市場的對比上可見一斑。

圖16：美國風險投資偏好的行業(yè)分布

資料來源：Pitchbook，https://pitchbook.com/news/articles/18-charts-to-illustrate-us-vc-in-2018

第四，社會的包容性，也即對創(chuàng)新的容錯機制。羅杰斯在《創(chuàng)新的擴散》中指出，社會對個體指責與體系指責的傾向和分辨能力會影響創(chuàng)新。一個常見的錯誤是，某個社會問題本來是個體系問題，但卻常常由個體來承擔責任。這一方面不能真正地解決問題，另一方面也會阻礙創(chuàng)新的擴散。

第五，文化。關(guān)于中國的儒家文化和美國的盎格魯撒克遜文化到底誰更有助于創(chuàng)新是個歷史悠久的辯題。兩千多年的封建制度對中國文化和中國人的思維的影響不可謂不深刻，至今仍有殘余，畢竟中國告別封建制度才百余年。不可否認的是，儒家文化是有包容性的，但這種包容性更多地指向同一性，即同化，從而與創(chuàng)新精神可能有些許不容之處。

此處引用格林斯潘在《The Map And The Territory》中的一段話作為參考：“美國歷史上就有一種創(chuàng)業(yè)冒險的文化，這種文化催生了創(chuàng)新，并最大限度地有效利用了我們有限的儲蓄，將創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為應用技術(shù)。其結(jié)果是高生產(chǎn)率的資本資產(chǎn)?！备窳炙古诉€從創(chuàng)新的基本含義上出發(fā)，認為創(chuàng)新是超出常規(guī)思維的，因此，思維約束是創(chuàng)新的潛在威脅。

不過，話說回來，哈耶克的學生、臺灣著名的學者林毓生先生提出了中國文化的“創(chuàng)造性轉(zhuǎn)化”的概念。這也說明，儒家文化與創(chuàng)新并非那么清晰。再比如，《金融研究》2019年第9期就發(fā)表了一篇題為《儒家傳統(tǒng)與企業(yè)創(chuàng)新：文化的力量》的文章，實證分析的結(jié)論顯示，儒家文化對創(chuàng)新具有明顯的促進作用，即受到儒家文化影響越顯著的企業(yè)，其專利產(chǎn)出水平越高。具體機制來說，儒家文化可以緩解企業(yè)代理沖突、提高人力資本投資和降低專利侵權(quán)風險。所以，對于儒家文化與創(chuàng)新，也不宜過早下結(jié)論。

五、結(jié)語

如表1所示，根據(jù)莫德爾斯基（1987）的統(tǒng)計，人類發(fā)展至今，在世界政治的長周期中，共出現(xiàn)過5次世界體系的結(jié)構(gòu)性轉(zhuǎn)變。可以看出，莫德爾斯基主要是以戰(zhàn)爭為分界點的。

資料來源：莫德爾斯基，1987，《Long Cycles in World Politics》

結(jié)合本文的分析來看，由于第一輪康波始于18世紀末，所以，葡萄牙周期（1516-1539）、荷蘭周期（1609-1639）和英國的第一周期（1714-1739）與康波并無直接關(guān)聯(lián)（并不是說這個時期沒有創(chuàng)新，也不能否認創(chuàng)新與戰(zhàn)爭的相關(guān)性，而只是說這個時期的創(chuàng)新并未形成康波），英國的第二周期（1815-1849）和美國周期則與康波有直接的對應關(guān)系，從而與前文的分析一致。

由于這個統(tǒng)計是1987年給出的，正值美蘇冷戰(zhàn)時期。莫德爾斯基認為，美國在1973-2000年之間喪失了權(quán)威地位，其領(lǐng)導者地位在2000-2030年期間要受到蘇聯(lián)的挑戰(zhàn)?，F(xiàn)在來看，其預測已經(jīng)被證偽了。筆者認為，這與作者從戰(zhàn)爭角度看待政治周期的視角有關(guān)系。根據(jù)本文的分析，從創(chuàng)新的視角來分析世界體系的演變，或許是一個更加合理的視角。這方面，東西“大分流”的科技解釋就是一個很有說服力的論據(jù)。如果在表1中添加一個“美國第二周期”的話，那么，挑戰(zhàn)者的角色就變成了中國，而中國能否超越美國，將21世紀變成是中國的世紀，關(guān)鍵在于能否持續(xù)創(chuàng)新，并且成為主干創(chuàng)新的執(zhí)牛耳者。從頂層設計來看，關(guān)鍵問題是：如何引爆一次產(chǎn)業(yè)革命？從康波的角度來看，實現(xiàn)新舊動能的轉(zhuǎn)換所需要的時間是30年，如果中國能夠發(fā)揮體制中的優(yōu)勢，規(guī)避劣勢，或許會加速實現(xiàn)。工業(yè)4.0的大方向是智能化、數(shù)字化和網(wǎng)絡化。

我們認為，引爆新一輪產(chǎn)業(yè)革命的路徑可能包括：動力源——從蒸汽機-內(nèi)燃機-電動機-計算機/互聯(lián)網(wǎng)到ABC；先行者——智能制造、智慧城市、智能電網(wǎng)、智慧醫(yī)療、智能服務業(yè)平臺；新基礎設施——從鐵公雞-鋼鐵-能源到5G、IOT、芯片、算力；被賦能者——傳統(tǒng)的能源行業(yè)、服務業(yè)、消費品行業(yè)和裝備行業(yè)滲透；人力資本——科學家，這是序曲，也貫穿始終；金融支持——強大的資本市場和私募股權(quán)投資。無論是從歷史邏輯還是從因果邏輯來看，我們都正處在新一輪康波的起點。它將決定未來世界的格局，也決定了未來半個世紀中國在全球的話語權(quán)。

大國博弈最重要的單一關(guān)鍵詞，就是：創(chuàng)新！

部分參考文獻：

1. Devezas et al., 2017. Industry 4.0: Entrepreneurship and Structural Change in the New Digital Landscape.

2. George Modelski,1987.Long Cycles in World Politics, Palgrave Macmillan UK.

3. Grinin et al., Economic Cycles, Crises, and the Global Periphery.

4. Hirooka, 2003. Nonlinear dynamism of innovation and business cycles, Journal of Evolutionary Economics.

5. Hirooka, 2006. Innovation Dynamism andEconomic Growth

6. 羅杰斯：《創(chuàng)新的擴散》，電子工業(yè)出版社2016版。

7. 徐細熊和李萬利，2019. 儒家傳統(tǒng)與企業(yè)創(chuàng)新：文化的力量，《金融研究》第9期。

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