距大限僅一個月 協(xié)會禁止掛靠 私募如何是好？

文丨 劉信鳳

11月24日訊，年末臨近，離基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的“保殼大限”僅剩一月有余，眾多尚未取得資格的私募機構(gòu)為成功保殼開始尋求捷徑，掛靠一時風(fēng)起云涌。針對私募業(yè)內(nèi)掛靠亂象，基金業(yè)協(xié)會明確發(fā)聲，禁止掛靠!這讓私募如何是好?

起因需從年初說起。早在2月5日，基金業(yè)協(xié)會發(fā)布《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》要求，“已登記私募管理人，請自查高管是否取得從業(yè)資格，并在12月31日前提交高管資格重大事項變更申請，完成整改。逾期未整改，協(xié)會將暫停受理私募產(chǎn)品備案申請等。”眼見大限將至，尚未符合要求的私募機構(gòu)急于找到取得從業(yè)資格的人員掛靠，以期保殼成功。

其實，掛靠之所以能夠大行其道，不僅因為私募機構(gòu)有需求，還因為部分取得基金從業(yè)資格的人員也在推波助瀾。原來，通過考試取得基金從業(yè)資格并非一勞永逸，該資格只有4年期限，很多取得資金從業(yè)資格考試的人員并未從事基金行業(yè)，無法注冊成為從業(yè)人員，他們擔(dān)心自己辛苦取得的資格4年后被取消，也急于尋求合適私募機構(gòu)掛靠，以期取得基金從業(yè)資歷。

針對業(yè)內(nèi)愈演愈烈的“掛靠風(fēng)”，基金業(yè)協(xié)會明確表示，掛靠行為違反《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》相關(guān)規(guī)定，屬于“在私募基金管理人登記、基金備案及其他信息報送中提供虛假材料和信息”行為。

針對掛靠行為的具體懲處方式，基金業(yè)協(xié)會嚴(yán)正聲明，一經(jīng)查實，對于個人，將記入個人誠信檔案，視情節(jié)嚴(yán)重程度，采取行業(yè)內(nèi)譴責(zé)、加入黑名單、取消其基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分;對于私募基金管理人，將公開譴責(zé)，并將虛假填報情況進行公示，情節(jié)嚴(yán)重的，將暫停受理其基金備案，撤銷其管理人登記?？偠灾?，禁止掛靠!

此外，據(jù)業(yè)內(nèi)律師分析認為，掛靠行為還存在法律風(fēng)險隱患，基金業(yè)協(xié)會要求取得從業(yè)資格的崗位，一般是私募機構(gòu)當(dāng)中的法定代表人、風(fēng)控負責(zé)人等比較重要的崗位，而私募機構(gòu)一旦出現(xiàn)問題，掛靠人員也要承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。而且如果掛靠期間遭遇投資者投訴，掛靠人員也會面臨處罰，包括取消資質(zhì)、列入黑名單等，這些都將對掛靠人員之后從事證券行業(yè)的工作產(chǎn)生不利影響。

筆者查悉，目前基金從業(yè)資格考試平均通過率約50%。尤其隨著考試科目設(shè)置不斷完善，9月新增科目三作為考試內(nèi)容后，考試通過的難度也在逐步加大。這也是當(dāng)前掛靠風(fēng)行的原因之一。掛靠不可行，已經(jīng)取得資格卻未在私募任職的人員仍有后顧之憂。

對此，基金業(yè)協(xié)會剛?cè)岵?，公開表示已通過考試但未在基金行業(yè)機構(gòu)任職的，不必找機構(gòu)“掛靠”，可以先由個人直接向協(xié)會申請基金從業(yè)資格注冊，在相關(guān)機構(gòu)任職后，由所在任職機構(gòu)向協(xié)會申請變更。據(jù)悉，協(xié)會從業(yè)人員管理系統(tǒng)正在完善相關(guān)功能，預(yù)計于2017年一季度完成系統(tǒng)升級，屆時將全面開放辦理私募基金管理機構(gòu)的人員從業(yè)資格注冊。如此一來，后顧之憂解除。

但是，還未取得基金從業(yè)資格的私募機構(gòu)又該如何是好?目前來看，最好的應(yīng)對方式只有一個，那就是通過考試!今年的基金從業(yè)資格考試實際上還有兩場，分別安排在1月26日、12月17日，這相當(dāng)于私募機構(gòu)還有兩次翻身的機會，如果調(diào)整心態(tài)，積極備考，還有50%的概率通過考試。借此一舉成名，站上巔峰。還等什么呢?希望已經(jīng)近在眼前，趕緊去備考吧!

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