“制度+執(zhí)法” 證監(jiān)會嚴(yán)懲私募違法違規(guī)

文丨智通財經(jīng)網(wǎng)

3月7日訊，隨著《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的頒布實施，私募基金行業(yè)迎來了快速發(fā)展時期，私募基金的數(shù)量呈爆發(fā)式增長，私募基金違法違規(guī)的現(xiàn)象也屢見不鮮。證監(jiān)會副主席李超日前表示，證監(jiān)會加大了監(jiān)管執(zhí)法的力度，嚴(yán)肅處理違法違規(guī)行為，2016年采取了200多項行政監(jiān)管措施，共涉及幾十家證券基金機構(gòu)和相關(guān)高級管理人員、從業(yè)人員。

存在違法違規(guī)亂象

中國基金業(yè)協(xié)會3日公告稱，2016年，共收到投資者投訴1454件，月均處理超過120件，較2015年增長1倍以上。投訴主要涉及兌付或贖回、登記備案、基金募集、投資運作、違法違規(guī)五方面。

此前，證監(jiān)會于2016年上半年組織各證監(jiān)局對305家私募機構(gòu)開展了專項檢查，檢查發(fā)現(xiàn)，4家私募機構(gòu)涉嫌非法集資、非法經(jīng)營證券業(yè)務(wù);6家私募機構(gòu)存在承諾保本保收益、挪用或侵占基金財產(chǎn)、基金資產(chǎn)與自有資金混同、虛構(gòu)投資項目騙取資金等嚴(yán)重違法違規(guī)、侵害投資者利益行為;65家私募機構(gòu)存在公開募集、未按合同約定托管基金財產(chǎn)、投資方向不符合合同約定、費用列支不符合合同約定、未按合同約定進行信息披露、證券類私募機構(gòu)從業(yè)人員無從業(yè)資格等一般性違規(guī)問題;199家私募機構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確、更新不及時、合格投資者管理制度不健全、私募基金風(fēng)險評級及對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力評估不到位等其他不規(guī)范問題。

“基金公司承擔(dān)的是為投資者管理資產(chǎn)的責(zé)任，證券公司一項很重要任務(wù)就是為資本市場輸送優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品。”李超強調(diào)，這方面，行業(yè)還沒有充分發(fā)揮好資本市場“守門人”和融資“鑒證人”的作用。

重拳嚴(yán)懲

中國證券報記者從證監(jiān)會稽查部門了解到，證監(jiān)會根據(jù)多家私募機構(gòu)違法違規(guī)行為的具體情況，依法對相關(guān)機構(gòu)和責(zé)任人進行了懲處。

其中，典型案例有中逢昊投資基金管理(北京)有限公司(以下簡稱“中逢昊”)違法違規(guī)案和北京神州牧投資基金管理有限公司(以下簡稱“北京神州牧”)、廣東澤泉投資管理有限公司(以下簡稱“廣東澤泉”)涉嫌交易“燃控科技”信息披露違法違規(guī)案。

中逢昊違法違規(guī)案是證監(jiān)會稽查人員于2015年3月在“兩個加強、兩個遏制”專項檢查中發(fā)現(xiàn)，中逢昊在登記備案、合格投資者、資金募集、投資運作方面涉嫌違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定，即對中逢昊啟動立案調(diào)查。

調(diào)查期間，北京證監(jiān)局接到群眾舉報，得知中逢昊發(fā)行的“保理債權(quán)分級計劃1期”產(chǎn)品未按期兌付，涉及投資人200余名，涉及金額2000余萬元，另有2.3億余元兌付情況不詳。

北京證監(jiān)局立即將涉嫌犯罪線索抄報北京市公安局。

“中逢昊未按規(guī)定登記備案，部分報送信息與實際情況不符。同時，合格投資者制度落實不到位，存在大量投資低于100萬元的個人投資者。”辦案人員向記者介紹，中逢昊在資金募集過程中還存在公開募集，夸大宣傳嫌疑。此外，還未按合同約定向投資者進行基金運作的信息披露，未按規(guī)定披露與項目公司的關(guān)聯(lián)關(guān)系。

辦案人員指出，由于中逢昊上述違法違規(guī)行為，導(dǎo)致監(jiān)管機構(gòu)和投資者無法真正、全面地了解公司項目運行的信息，風(fēng)險積聚。投資者由于被虛假、夸大宣傳所吸引，導(dǎo)致其作出錯誤的投資決策，最終造成巨大財產(chǎn)損失。

調(diào)查期間，中逢昊時任總裁、擬認定的違法行為主要責(zé)任人員胡東旭突然失聯(lián)。胡東旭自從與監(jiān)管機構(gòu)談完話后就一直以生病為由沒來上班，公司事務(wù)由副總裁何江風(fēng)暫時負責(zé)。

2016年1月，中逢昊的兌付風(fēng)險顯現(xiàn)，涉嫌非法集資的犯罪線索凸顯，涉及的人數(shù)及資金量都非常巨大。同時，公安機關(guān)接到了群眾舉報中逢昊非法集資報案后，決定對中逢昊立案偵查，北京證監(jiān)局立即與公安機關(guān)建立聯(lián)動機制，互相配合。

當(dāng)時，中逢昊實際控制人曹津逢長期待在美國，經(jīng)證監(jiān)會工作人員反復(fù)勸說，曹津逢于2016年2月回國，前往監(jiān)管機構(gòu)匯報了公司目前的情況，并承諾要調(diào)配資金解決目前的兌付問題。公安機關(guān)經(jīng)過調(diào)查認定中逢昊涉嫌非法集資，將曹津逢依法逮捕。目前，該案已移交檢察院審查起訴。

兩家私募涉嫌交易“燃控科技”信息披露違法違規(guī)案則是交易所通過大數(shù)據(jù)系統(tǒng)對同一投資顧問(經(jīng)理)名下的多只私募產(chǎn)品進行篩查，發(fā)現(xiàn)某投資經(jīng)理實際控制兩家私募機構(gòu)，兩家機構(gòu)控制或決策的19只私募產(chǎn)品大筆買入單只股票，持股超過5%后未履行信息披露義務(wù)。該案由青海證監(jiān)局自立、自辦、自審。

“本案共涉及19只私募產(chǎn)品，19個證券賬戶，數(shù)十個銀行賬戶，9家信托公司和資管公司，業(yè)務(wù)面非常廣泛。”辦案人員表示，相關(guān)涉案單位和個人分布在北京、上海、廣州、昆明、哈爾濱、東莞、西安、深圳等多個城市，發(fā)現(xiàn)和查處難度都很大。

與如此巨大的工作量相比，只有4名可供調(diào)動的專職稽查干部顯得捉襟見肘。面對種種困難，青海證監(jiān)局充分發(fā)揮“全局工作一盤棋”的大局觀念，從人員也同樣緊張的其他處室抽調(diào)精兵強將補充稽查力量，給調(diào)查組配備了法律、會計、金融、計算機等多個專業(yè)的專業(yè)干部，提高了調(diào)查組的專業(yè)化水平。同時多次召開專題會議討論案情，各方面力量通力協(xié)作。

多個調(diào)查組分赴祖國大江南北進行調(diào)查取證，圓滿完成案件調(diào)查工作。最終案件卷宗材料達55余卷，調(diào)查終結(jié)報告達104余頁。不懈的努力和拼搏為案件的審理打下了堅實基礎(chǔ)，案件審理小組依法從快從嚴(yán)審結(jié)該案，對兩個當(dāng)事公司進行了處罰，積極回應(yīng)了市場關(guān)切。

健全監(jiān)管規(guī)則

“部分私募基金管理人法律意識淡漠，在《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》已頒布實施、有法可依的情況下，仍無視法律法規(guī)。”證監(jiān)會稽查部門有關(guān)負責(zé)人表示，上述案件的查處再次提醒，私募管理機構(gòu)要切實履行備案和報備義務(wù)，加強合規(guī)風(fēng)控管理;私募機構(gòu)管理人要增強法律意識，提高專業(yè)水平，切實做到勤勉盡責(zé)，積極履行信息披露義務(wù)，保證信息披露的及時性、準(zhǔn)確性、完整性和真實性。

合法合規(guī)、誠實守信是私募基金行業(yè)健康、可持續(xù)發(fā)展的根本。專項檢查和執(zhí)法打擊旨在建立常態(tài)化的監(jiān)督檢查機制，督促私募機構(gòu)不斷提高合規(guī)意識，規(guī)范業(yè)務(wù)行為。

李超表示，2016年以來，證監(jiān)會堅持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管的理念，堅決回歸監(jiān)管本位，著力健全機構(gòu)監(jiān)管的規(guī)則體系。同時，梳理、規(guī)范證券基金機構(gòu)的業(yè)務(wù)體系，主動遏制行業(yè)盲目擴張、監(jiān)管套利的傾向，促進行業(yè)回歸本原、聚焦主業(yè)。全面強化風(fēng)險控制和合規(guī)管理，推動行業(yè)建立自我約束機制，以后不能僅靠監(jiān)管部門來收拾問題，機構(gòu)自身要有加強內(nèi)控和合規(guī)的動力。

“下一步，證監(jiān)會將按照黨中央、國務(wù)院的統(tǒng)一部署，秉持正確的監(jiān)管理念，加強監(jiān)管，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風(fēng)險的底線。”李超強調(diào)，2017年在機構(gòu)監(jiān)管方面，要著力抓好這么幾件事：一是全面落實合規(guī)風(fēng)控的要求，練好內(nèi)功、打好基礎(chǔ)。二是以規(guī)范投行類業(yè)務(wù)為抓手，全面落實承銷保薦責(zé)任，防止“病從口入”，著力提升中介機構(gòu)自身質(zhì)量，切實服務(wù)好實體經(jīng)濟。三是不斷豐富金融產(chǎn)品的類型，更好服務(wù)廣大居民財富管理、養(yǎng)老保障的需求。同時，證監(jiān)會將繼續(xù)支持那些經(jīng)營規(guī)范、能力突出、內(nèi)控有力的行業(yè)機構(gòu)，鼓勵他們努力打造功能完備、核心競爭力突出、具有國際競爭力的一流投資銀行和現(xiàn)代資產(chǎn)管理機構(gòu)。

生成海報

免責(zé)聲明：本網(wǎng)站內(nèi)容主要來自原創(chuàng)、合作伙伴供稿和第三方自媒體作者投稿，凡在本網(wǎng)站出現(xiàn)的信息，均僅供參考。本網(wǎng)站將盡力確保所提供信息的準(zhǔn)確性及可靠性，但不保證有關(guān)資料的準(zhǔn)確性及可靠性，讀者在使用前請進一步核實，并對任何自主決定的行為負責(zé)。本網(wǎng)站對有關(guān)資料所引致的錯誤、不確或遺漏，概不負任何法律責(zé)任。任何單位或個人認為本網(wǎng)站中的網(wǎng)頁或鏈接內(nèi)容可能涉嫌侵犯其知識產(chǎn)權(quán)或存在不實內(nèi)容時，應(yīng)及時向本網(wǎng)站提出書面權(quán)利通知或不實情況說明，并提供身份證明、權(quán)屬證明及詳細侵權(quán)或不實情況證明。本網(wǎng)站在收到上述法律文件后，將會依法盡快聯(lián)系相關(guān)文章源頭核實，溝通刪除相關(guān)內(nèi)容或斷開相關(guān)鏈接。