（公告來源：巨潮網(wǎng)）
深交所對(duì)神霧環(huán)保下發(fā)了《關(guān)于對(duì)神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予紀(jì)律處分的決定》，認(rèn)定神霧環(huán)保及相關(guān)當(dāng)事人存在以下違規(guī)行為：
一、2018年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被出具無法表示意見的審計(jì)報(bào)告
大信會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）因?qū)ω泿刨Y金列報(bào)的準(zhǔn)確性，存貨、應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款減值準(zhǔn)備計(jì)提的充分性，大額預(yù)付賬款的性質(zhì)、關(guān)聯(lián)關(guān)系及減值跡象，對(duì)外擔(dān)保、訴訟、仲裁等事項(xiàng)是否充分披露及是否及時(shí)確認(rèn)相關(guān)負(fù)債和成本費(fèi)用，以及運(yùn)用持續(xù)經(jīng)營(yíng)假設(shè)編制財(cái)務(wù)報(bào)表的適當(dāng)性等重要事項(xiàng)無法獲取充分、適當(dāng)?shù)膶徲?jì)證據(jù)，對(duì)神霧環(huán)保2018年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告。
二、未履行審議程序和信息披露義務(wù)對(duì)外提供擔(dān)保
神霧環(huán)保于2019年3月5日披露的《關(guān)于公司自查對(duì)外擔(dān)保的公告》顯示，神霧環(huán)保于2015年至2018年為控股股東神霧科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“神霧集團(tuán)”）及其子公司北京華福工程有限公司提供擔(dān)保合計(jì)9.8億元，未履行審議程序，也未及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
三、相關(guān)增持主體未履行增持計(jì)劃
2018年1月19日，神霧環(huán)保公告稱實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)吳道洪，時(shí)任副董事長(zhǎng)XUEJIEQIAN，時(shí)任董事高章俊，時(shí)任董事兼總經(jīng)理劉駿，時(shí)任董事、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書盧邦杰，監(jiān)事楊曉紅（以下簡(jiǎn)稱“相關(guān)增持主體”）擬自公告之日起12個(gè)月內(nèi)以自有資金或自籌資金增持神霧環(huán)保股份，增持金額不低于5億元。2019年1月18日，神霧環(huán)保公告稱增持期限因定期報(bào)告敏感期、股票停牌等原因順延至2019年6月27日，同時(shí)擬變更增持人員及增持金額，如變更事項(xiàng)未獲股東大會(huì)通過，相關(guān)增持主體將繼續(xù)履行原增持計(jì)劃。3月8日，神霧環(huán)保2019年第一次臨時(shí)股東大會(huì)否決了變更增持計(jì)劃的議案。6月27日，神霧環(huán)保公告稱上述增持計(jì)劃未能實(shí)施。
神霧環(huán)保的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條、第9.11條、第10.2.7條，以及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》第1.3條、第8.3.4條的規(guī)定。
神霧環(huán)?？毓晒蓶|神霧集團(tuán)對(duì)上述第二項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.10條、第3.1.7條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.11條、第3.1.7條，以及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》第4.1.1條、第4.2.3條、第4.2.8條的規(guī)定。
神霧環(huán)保實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)吳道洪未能恪盡職守、履行勤勉義務(wù)，對(duì)上述第一、二項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任，且未履行增持計(jì)劃，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第2.10條、第3.1.5條、第3.1.7條、第11.11.1條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第2.11條、第3.1.5條、第3.1.7條、第11.11.1條，以及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引（2015年修訂）》第4.1.1條、第4.1.4條、第4.2.3條、第4.2.8條的規(guī)定。
神霧環(huán)保時(shí)任董事高章俊未能恪盡職守、履行勤勉義務(wù)，對(duì)上述第一項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任，且未履行增持計(jì)劃，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第11.11.1條的規(guī)定。
神霧環(huán)保時(shí)任董事兼總經(jīng)理劉駿未能恪盡職守、履行勤勉義務(wù)，對(duì)上述第二項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任，且未履行增持計(jì)劃，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年4月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第11.11.1條的規(guī)定。
神霧環(huán)保時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)劉銀玲未能恪盡職守、履行勤勉義務(wù)，對(duì)上述第二項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年4月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定。
神霧環(huán)保時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)董新未能恪盡職守、履行勤勉義務(wù)，對(duì)上述第二項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定。
神霧環(huán)保時(shí)任副總經(jīng)理謝民在部分違規(guī)擔(dān)保發(fā)生時(shí)代理執(zhí)行總經(jīng)理職責(zé)，未能恪盡職守、履行勤勉義務(wù)，對(duì)上述第二項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有重要責(zé)任，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定。
神霧環(huán)保時(shí)任董事兼總經(jīng)理羅湘楠，董事兼副總經(jīng)理丁力，時(shí)任獨(dú)立董事李德峰、汪月祥、王天義，監(jiān)事丁超，財(cái)務(wù)總監(jiān)李允鵬未能恪盡職守、履行勤勉義務(wù)，對(duì)上述第一項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定。
神霧環(huán)保監(jiān)事楊曉紅未能恪盡職守、履行勤勉義務(wù)，對(duì)上述第一項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，且未履行增持計(jì)劃，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第3.1.5條、第11.11.1條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第11.11.1條的規(guī)定。
神霧環(huán)保董事、總經(jīng)理兼時(shí)任代董事會(huì)秘書孫健未能恪盡職守、履行勤勉義務(wù)，對(duì)上述第一項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.2.2條的規(guī)定。
神霧環(huán)保時(shí)任副董事長(zhǎng)XUEJIEQIAN未履行增持計(jì)劃，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年4月修訂）》第1.4條、第3.1.5條、第11.11.1條的規(guī)定。
神霧環(huán)保時(shí)任董事、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書盧邦杰未能恪盡職守、履行勤勉義務(wù)，對(duì)上述第二項(xiàng)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，且未履行增持計(jì)劃，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.2.2條的規(guī)定。
鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，根據(jù)本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第16.2條、第16.3條和第16.4條，以及《創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責(zé)標(biāo)準(zhǔn)》第四條、第九條的規(guī)定，經(jīng)本所紀(jì)律處分委員會(huì)審議通過，本所作出如下處分決定：
1、對(duì)神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司給予公開譴責(zé)的處分。
2、對(duì)神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司控股股東神霧科技集團(tuán)股份有限公司給予公開譴責(zé)的處分。
3、對(duì)神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司實(shí)際控制人、時(shí)任董事長(zhǎng)吳道洪，時(shí)任董事高章俊，時(shí)任董事兼總經(jīng)理劉駿，時(shí)任財(cái)務(wù)總監(jiān)劉銀玲、董新，時(shí)任副總經(jīng)理謝民給予公開譴責(zé)的處分。
4、對(duì)神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司時(shí)任副董事長(zhǎng)XUEJIEQIAN，董事兼副總經(jīng)理丁力，董事、總經(jīng)理兼時(shí)任代董事會(huì)秘書孫健，時(shí)任董事兼總經(jīng)理羅湘楠，時(shí)任董事、副總經(jīng)理兼董事會(huì)秘書盧邦杰，時(shí)任獨(dú)立董事李德峰、汪月祥、王天義，監(jiān)事楊曉紅、丁超，財(cái)務(wù)總監(jiān)李允鵬給予通報(bào)批評(píng)的處分。
對(duì)于神霧環(huán)保技術(shù)股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人的上述違規(guī)行為和本所給予的處分，本所將記入上市公司誠(chéng)信檔案，并向社會(huì)公布。
同日，神霧環(huán)保發(fā)布《關(guān)于公司項(xiàng)目停工的風(fēng)險(xiǎn)提示性公告》，稱截止目前，受公司資金緊張及項(xiàng)目方融資進(jìn)度未達(dá)預(yù)期的影響，公司勝沃項(xiàng)目、港原項(xiàng)目、烏海項(xiàng)目等重點(diǎn)項(xiàng)目均已停工。
受上述項(xiàng)目停工的影響，相繼出現(xiàn)貨幣資金短缺、存在逾期未償還債務(wù)、部分銀行賬戶被凍結(jié)等情形，造成公司業(yè)績(jī)大幅下滑且嚴(yán)重虧損，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生較大影響。
神霧環(huán)保稱積極開展自救，但對(duì)于項(xiàng)目的預(yù)計(jì)復(fù)工時(shí)間，則取決于業(yè)主的融資進(jìn)度。
市報(bào)
1.2019-12-07方正證券（601901）《關(guān)于控股股東所持公司部分股份被司法凍結(jié)的公告》
北大方正集團(tuán)持有的方正證券848,640,994股（無限售流通股）及孽息（指派發(fā)的送股、轉(zhuǎn)增股、現(xiàn)金紅利）被甘肅省蘭州市中級(jí)人民法院凍結(jié)，凍結(jié)起始日為2019年12月6日，凍結(jié)期限為三年；對(duì)方正集團(tuán)所持公司260,968,858股（無限售流通股）及孽息（指派發(fā)的送股、轉(zhuǎn)增股、現(xiàn)金紅利）進(jìn)行了輪候凍結(jié)，凍結(jié)期限為三年，自轉(zhuǎn)為正式凍結(jié)之日起計(jì)算。
2.2019-12-07長(zhǎng)城影視（002071）《關(guān)于子公司股權(quán)被凍結(jié)的公告》、《關(guān)于轉(zhuǎn)讓應(yīng)收賬款暨關(guān)聯(lián)交易的公告》
公告披露長(zhǎng)城影視董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議審議通過《關(guān)于擬轉(zhuǎn)讓應(yīng)收賬款暨關(guān)聯(lián)交易的議案》，同意公司與控股股東長(zhǎng)城集團(tuán)簽訂《債權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將公司及其子公司部分應(yīng)收賬款轉(zhuǎn)讓給長(zhǎng)城集團(tuán)。
依據(jù)評(píng)估報(bào)告，本次確定轉(zhuǎn)讓的應(yīng)收賬款賬面價(jià)值為344,424,104.40元。
3.2019-12-07ST天業(yè)（600807）《關(guān)于公司涉及訴訟的公告》
依據(jù)公告，因ST天業(yè)虛假陳述，19名當(dāng)事人以證券虛假陳述責(zé)任糾紛為由，對(duì)公司提起訴訟，要求賠償損失合計(jì)1,528.07萬元并承擔(dān)案件的訴訟費(fèi)用。
4.2019-12-07浪莎股份（600137）《關(guān)于媒體報(bào)道相關(guān)情況的澄清公告》
《“襪王”浪莎轉(zhuǎn)型涉嫌傳銷上市公司業(yè)績(jī)或靠此支撐》文章引出浪莎發(fā)布澄清報(bào)告，浪莎表示媒體報(bào)道關(guān)于浪莎股份扭虧或受益于涉嫌傳銷業(yè)務(wù)，該消息不符合公司實(shí)際。“‘浪莎E+生活館’系列加盟店經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)為股東單位及關(guān)聯(lián)方單位開展的營(yíng)銷模式，上市公司未參與?！?/strong>
而對(duì)于2016年至2018年三年公司與股東單位及關(guān)聯(lián)方發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易分別占當(dāng)年?duì)I業(yè)收入的12.52%、9.96%、6.71%。關(guān)于上市公司業(yè)績(jī)受益于股東單位及關(guān)聯(lián)方，不符合公司實(shí)際。
5.2019-12-06青島中程（300208）《關(guān)于公司持股5%以上股東所持股份被司法凍結(jié)的公告》
截至公告披露日，公司持股5%以上股東賈曉鈺股份100%被凍結(jié)，占公司總股本比例10.269%。
6.2019-12-06千山藥機(jī)（300126）《關(guān)于暫停上市期間工作進(jìn)展情況暨股票存在終止上市風(fēng)險(xiǎn)提示公告》、《關(guān)于公司訴訟進(jìn)展的公告》、《關(guān)于收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)<聽證通知書>的公告》
因虛假陳述，千山藥機(jī)收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《聽證通知書》，告知公司于2020年1月8日上午9:00在中國(guó)證監(jiān)會(huì)召開聽證會(huì)。此外，千山藥機(jī)因虛假陳述被訴，原告告梁佳莉于2019年11月21日因個(gè)人原因向法院提出撤訴申請(qǐng)，獲得法院準(zhǔn)許。
千山藥機(jī)已經(jīng)于2019年5月13日起暫停上市，但依然存在終止上市的風(fēng)險(xiǎn)。
7.2019-12-07金花股份（600080）《關(guān)于收到上海證券交易所問詢函的公告》
金花股份于12月6日收到上交所下發(fā)的《關(guān)于對(duì)金花企業(yè)(集團(tuán))股份有限公司股東權(quán)益變動(dòng)事項(xiàng)的問詢函》（上證公函【2019】3051號(hào)）要求其說明曲江國(guó)際投資是否專門為股權(quán)轉(zhuǎn)讓設(shè)立、曲江國(guó)際投資受讓金花控股股份的原因及考慮、是否有明確的減持計(jì)劃等情況。
8.2019-12-06*ST升達(dá)（002259）《關(guān)于控股股東訴訟的進(jìn)展公告》
因與華寶信托簽訂的《信托貸款合同》一份，約定華寶信托向升達(dá)集團(tuán)發(fā)放金額不超過14.1億元的信托貸款，另與升達(dá)集團(tuán)、江昌政分別簽訂了《股票質(zhì)押合同》，并辦理了股票質(zhì)押登記。后華寶信托依約放款，因升達(dá)集團(tuán)未能按約清償信托貸款本息，華寶信托向上海市高級(jí)人民法院提起訴訟。
上海高院出具判決書要求*ST升達(dá)歸還本金及罰息，若不履行，則華寶信托有權(quán)與升達(dá)集團(tuán)、江昌政協(xié)議將質(zhì)押的股權(quán)以拍賣、變賣以優(yōu)先受償，不足部分由升達(dá)集團(tuán)繼續(xù)清償。
在審理過程中，升達(dá)集團(tuán)、江昌政申請(qǐng)緩交訴訟費(fèi)未獲批準(zhǔn)后，仍未在指定的期間內(nèi)繳納上訴費(fèi)，按自動(dòng)撤回上訴處理。
9.欣旺達(dá)（300207）
欣旺達(dá)創(chuàng)歷史新高價(jià)19.48元，現(xiàn)報(bào)18.95元，漲3.78%，暫成交5.02億元，最新總市值293.3億元。欣旺達(dá)在年內(nèi)已經(jīng)累漲122%。
10.2019-12-07南寧百貨（600712）《關(guān)于股東股份質(zhì)押的公告》、《股票交易異常波動(dòng)公告》
大股東南寧富天持有南寧百貨股份79,775,522股，占公司總股本14.65%；2019年12月4日其通過司法拍賣獲得22,912,309股。12月6日，南寧百貨收到股東南寧富天函告，獲悉其所持有本公司的部分股份被質(zhì)押，占其所持股份比例的78.97%，占公司總股本比例的11.57%。
同日，南寧百貨公告稱公司股票已經(jīng)連續(xù)三個(gè)交易日收盤價(jià)格漲幅偏離值累計(jì)超過20%。
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