董市 | 因資金緊張項目停工，神霧環(huán)保還因違規(guī)擔保被深交所紀律

（公告來源：巨潮網）

深交所對神霧環(huán)保下發(fā)了《關于對神霧環(huán)保技術股份有限公司及相關當事人給予紀律處分的決定》，認定神霧環(huán)保及相關當事人存在以下違規(guī)行為：

一、2018年度財務會計報告被出具無法表示意見的審計報告

大信會計師事務所（特殊普通合伙）因對貨幣資金列報的準確性，存貨、應收賬款、其他應收款減值準備計提的充分性，大額預付賬款的性質、關聯關系及減值跡象，對外擔保、訴訟、仲裁等事項是否充分披露及是否及時確認相關負債和成本費用，以及運用持續(xù)經營假設編制財務報表的適當性等重要事項無法獲取充分、適當的審計證據，對神霧環(huán)保2018年度財務會計報告出具了無法表示意見的審計報告。

二、未履行審議程序和信息披露義務對外提供擔保

神霧環(huán)保于2019年3月5日披露的《關于公司自查對外擔保的公告》顯示，神霧環(huán)保于2015年至2018年為控股股東神霧科技集團股份有限公司（以下簡稱“神霧集團”）及其子公司北京華福工程有限公司提供擔保合計9.8億元，未履行審議程序，也未及時履行信息披露義務。

三、相關增持主體未履行增持計劃

2018年1月19日，神霧環(huán)保公告稱實際控制人、時任董事長吳道洪，時任副董事長XUEJIEQIAN，時任董事高章俊，時任董事兼總經理劉駿，時任董事、副總經理兼董事會秘書盧邦杰，監(jiān)事楊曉紅（以下簡稱“相關增持主體”）擬自公告之日起12個月內以自有資金或自籌資金增持神霧環(huán)保股份，增持金額不低于5億元。2019年1月18日，神霧環(huán)保公告稱增持期限因定期報告敏感期、股票停牌等原因順延至2019年6月27日，同時擬變更增持人員及增持金額，如變更事項未獲股東大會通過，相關增持主體將繼續(xù)履行原增持計劃。3月8日，神霧環(huán)保2019年第一次臨時股東大會否決了變更增持計劃的議案。6月27日，神霧環(huán)保公告稱上述增持計劃未能實施。

神霧環(huán)保的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.1條、第9.11條、第10.2.7條，以及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015年修訂）》第1.3條、第8.3.4條的規(guī)定。

神霧環(huán)?？毓晒蓶|神霧集團對上述第二項違規(guī)行為負有重要責任，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.10條、第3.1.7條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.11條、第3.1.7條，以及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015年修訂）》第4.1.1條、第4.2.3條、第4.2.8條的規(guī)定。

神霧環(huán)保實際控制人、時任董事長吳道洪未能恪盡職守、履行勤勉義務，對上述第一、二項違規(guī)行為負有重要責任，且未履行增持計劃，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第2.10條、第3.1.5條、第3.1.7條、第11.11.1條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第2.11條、第3.1.5條、第3.1.7條、第11.11.1條，以及《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引（2015年修訂）》第4.1.1條、第4.1.4條、第4.2.3條、第4.2.8條的規(guī)定。

神霧環(huán)保時任董事高章俊未能恪盡職守、履行勤勉義務，對上述第一項違規(guī)行為負有重要責任，且未履行增持計劃，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第11.11.1條的規(guī)定。

神霧環(huán)保時任董事兼總經理劉駿未能恪盡職守、履行勤勉義務，對上述第二項違規(guī)行為負有重要責任，且未履行增持計劃，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年4月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第11.11.1條的規(guī)定。

神霧環(huán)保時任財務總監(jiān)劉銀玲未能恪盡職守、履行勤勉義務，對上述第二項違規(guī)行為負有重要責任，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年4月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定。

神霧環(huán)保時任財務總監(jiān)董新未能恪盡職守、履行勤勉義務，對上述第二項違規(guī)行為負有重要責任，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定。

神霧環(huán)保時任副總經理謝民在部分違規(guī)擔保發(fā)生時代理執(zhí)行總經理職責，未能恪盡職守、履行勤勉義務，對上述第二項違規(guī)行為負有重要責任，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定。

神霧環(huán)保時任董事兼總經理羅湘楠，董事兼副總經理丁力，時任獨立董事李德峰、汪月祥、王天義，監(jiān)事丁超，財務總監(jiān)李允鵬未能恪盡職守、履行勤勉義務，對上述第一項違規(guī)行為負有責任，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條的規(guī)定。

神霧環(huán)保監(jiān)事楊曉紅未能恪盡職守、履行勤勉義務，對上述第一項違規(guī)行為負有責任，且未履行增持計劃，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第3.1.5條、第11.11.1條，《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第11.11.1條的規(guī)定。

神霧環(huán)保董事、總經理兼時任代董事會秘書孫健未能恪盡職守、履行勤勉義務，對上述第一項違規(guī)行為負有責任，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.2.2條的規(guī)定。

神霧環(huán)保時任副董事長XUEJIEQIAN未履行增持計劃，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年4月修訂）》第1.4條、第3.1.5條、第11.11.1條的規(guī)定。

神霧環(huán)保時任董事、副總經理兼董事會秘書盧邦杰未能恪盡職守、履行勤勉義務，對上述第二項違規(guī)行為負有責任，且未履行增持計劃，違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2014年修訂）》第1.4條、第2.2條、第3.1.5條、第3.2.2條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實及情節(jié)，根據本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2018年11月修訂）》第16.2條、第16.3條和第16.4條，以及《創(chuàng)業(yè)板上市公司公開譴責標準》第四條、第九條的規(guī)定，經本所紀律處分委員會審議通過，本所作出如下處分決定：

1、對神霧環(huán)保技術股份有限公司給予公開譴責的處分。

2、對神霧環(huán)保技術股份有限公司控股股東神霧科技集團股份有限公司給予公開譴責的處分。

3、對神霧環(huán)保技術股份有限公司實際控制人、時任董事長吳道洪，時任董事高章俊，時任董事兼總經理劉駿，時任財務總監(jiān)劉銀玲、董新，時任副總經理謝民給予公開譴責的處分。

4、對神霧環(huán)保技術股份有限公司時任副董事長XUEJIEQIAN，董事兼副總經理丁力，董事、總經理兼時任代董事會秘書孫健，時任董事兼總經理羅湘楠，時任董事、副總經理兼董事會秘書盧邦杰，時任獨立董事李德峰、汪月祥、王天義，監(jiān)事楊曉紅、丁超，財務總監(jiān)李允鵬給予通報批評的處分。

對于神霧環(huán)保技術股份有限公司及相關當事人的上述違規(guī)行為和本所給予的處分，本所將記入上市公司誠信檔案，并向社會公布。

同日，神霧環(huán)保發(fā)布《關于公司項目停工的風險提示性公告》，稱截止目前，受公司資金緊張及項目方融資進度未達預期的影響，公司勝沃項目、港原項目、烏海項目等重點項目均已停工。

受上述項目停工的影響，相繼出現貨幣資金短缺、存在逾期未償還債務、部分銀行賬戶被凍結等情形，造成公司業(yè)績大幅下滑且嚴重虧損，對公司生產經營產生較大影響。

神霧環(huán)保稱積極開展自救，但對于項目的預計復工時間，則取決于業(yè)主的融資進度。

市報

1.2019-12-07方正證券（601901）《關于控股股東所持公司部分股份被司法凍結的公告》

北大方正集團持有的方正證券848,640,994股（無限售流通股）及孽息（指派發(fā)的送股、轉增股、現金紅利）被甘肅省蘭州市中級人民法院凍結，凍結起始日為2019年12月6日，凍結期限為三年；對方正集團所持公司260,968,858股（無限售流通股）及孽息（指派發(fā)的送股、轉增股、現金紅利）進行了輪候凍結，凍結期限為三年，自轉為正式凍結之日起計算。

2.2019-12-07長城影視（002071）《關于子公司股權被凍結的公告》、《關于轉讓應收賬款暨關聯交易的公告》

公告披露長城影視董事會、監(jiān)事會會議審議通過《關于擬轉讓應收賬款暨關聯交易的議案》，同意公司與控股股東長城集團簽訂《債權轉讓協議》，將公司及其子公司部分應收賬款轉讓給長城集團。

依據評估報告，本次確定轉讓的應收賬款賬面價值為344,424,104.40元。

3.2019-12-07ST天業(yè)（600807）《關于公司涉及訴訟的公告》

依據公告，因ST天業(yè)虛假陳述，19名當事人以證券虛假陳述責任糾紛為由，對公司提起訴訟，要求賠償損失合計1,528.07萬元并承擔案件的訴訟費用。

4.2019-12-07浪莎股份（600137）《關于媒體報道相關情況的澄清公告》

《“襪王”浪莎轉型涉嫌傳銷上市公司業(yè)績或靠此支撐》文章引出浪莎發(fā)布澄清報告，浪莎表示媒體報道關于浪莎股份扭虧或受益于涉嫌傳銷業(yè)務，該消息不符合公司實際。“‘浪莎E+生活館’系列加盟店經營業(yè)務為股東單位及關聯方單位開展的營銷模式，上市公司未參與?！?/strong>

而對于2016年至2018年三年公司與股東單位及關聯方發(fā)生的關聯交易分別占當年營業(yè)收入的12.52%、9.96%、6.71%。關于上市公司業(yè)績受益于股東單位及關聯方，不符合公司實際。

5.2019-12-06青島中程（300208）《關于公司持股5%以上股東所持股份被司法凍結的公告》

截至公告披露日，公司持股5%以上股東賈曉鈺股份100%被凍結，占公司總股本比例10.269%。

6.2019-12-06千山藥機（300126）《關于暫停上市期間工作進展情況暨股票存在終止上市風險提示公告》、《關于公司訴訟進展的公告》、《關于收到中國證監(jiān)會<聽證通知書>的公告》

因虛假陳述，千山藥機收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《聽證通知書》，告知公司于2020年1月8日上午9:00在中國證監(jiān)會召開聽證會。此外，千山藥機因虛假陳述被訴，原告告梁佳莉于2019年11月21日因個人原因向法院提出撤訴申請，獲得法院準許。

千山藥機已經于2019年5月13日起暫停上市，但依然存在終止上市的風險。

7.2019-12-07金花股份（600080）《關于收到上海證券交易所問詢函的公告》

金花股份于12月6日收到上交所下發(fā)的《關于對金花企業(yè)(集團)股份有限公司股東權益變動事項的問詢函》（上證公函【2019】3051號）要求其說明曲江國際投資是否專門為股權轉讓設立、曲江國際投資受讓金花控股股份的原因及考慮、是否有明確的減持計劃等情況。

8.2019-12-06*ST升達（002259）《關于控股股東訴訟的進展公告》

因與華寶信托簽訂的《信托貸款合同》一份，約定華寶信托向升達集團發(fā)放金額不超過14.1億元的信托貸款，另與升達集團、江昌政分別簽訂了《股票質押合同》，并辦理了股票質押登記。后華寶信托依約放款，因升達集團未能按約清償信托貸款本息，華寶信托向上海市高級人民法院提起訴訟。

上海高院出具判決書要求*ST升達歸還本金及罰息，若不履行，則華寶信托有權與升達集團、江昌政協議將質押的股權以拍賣、變賣以優(yōu)先受償，不足部分由升達集團繼續(xù)清償。

在審理過程中，升達集團、江昌政申請緩交訴訟費未獲批準后，仍未在指定的期間內繳納上訴費，按自動撤回上訴處理。

9.欣旺達（300207）

欣旺達創(chuàng)歷史新高價19.48元，現報18.95元，漲3.78%，暫成交5.02億元，最新總市值293.3億元。欣旺達在年內已經累漲122%。

10.2019-12-07南寧百貨（600712）《關于股東股份質押的公告》、《股票交易異常波動公告》

大股東南寧富天持有南寧百貨股份79,775,522股，占公司總股本14.65%；2019年12月4日其通過司法拍賣獲得22,912,309股。12月6日，南寧百貨收到股東南寧富天函告，獲悉其所持有本公司的部分股份被質押，占其所持股份比例的78.97%，占公司總股本比例的11.57%。

同日，南寧百貨公告稱公司股票已經連續(xù)三個交易日收盤價格漲幅偏離值累計超過20%。