董市 |高頻交易案遺留至今，華鑫期貨沒收千萬、罰款千萬

（公告來源：巨潮網(wǎng)）

華鑫期貨為華鑫股份全資子公司，曾于2017年10月31日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《調查通知書》（滬調查通字2017-2-076號）。2019年12月24日，華鑫期貨收到中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局《行政處罰決定書》（滬[2019]16號），認定華鑫期貨存在以下違法違規(guī)事實：

2014年7月至2015年7月，華鑫期貨原技術總監(jiān)金文獻組織、安排信息技術部員工下載、測試、安裝、運行、維護由張家港保稅區(qū)伊世頓國際貿(mào)易有限公司（以下簡稱“伊世頓公司”)開發(fā)的交易系統(tǒng)（以下簡稱RM系統(tǒng)）。2015年3月，還配合伊世頓公司，抓取中國金融期貨交易所（以下簡稱中金所）允許使用的飛馬系統(tǒng)標識信息，對RM系統(tǒng)進行技術偽裝。華鑫期貨員工將由伊世頓公司實際控制的27個期貨賬戶（以下簡稱涉案賬戶組），從華鑫期貨交易系統(tǒng)切換至RM系統(tǒng)后，涉案賬戶組即通過RM系統(tǒng)傳遞交易指令。華鑫期貨實際使用了非本公司購買或開發(fā)的交易系統(tǒng)傳遞客戶交易指令，未對該系統(tǒng)上進行交易的客戶賬戶資金和持倉進行驗證，不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理的要求，所獲違法所得為10,089,097元。

涉案期間，金文獻安排信息技術部員將工多套RM系統(tǒng)安裝至華鑫期貨機房服務器，使用華鑫期貨IP、席位號連接中金所、上海期貨交易所和大連商品交易所交易系統(tǒng)，后又將伊世頓公司客戶端策略機安裝在華鑫期貨機內(nèi)房，以便伊世頓公司通過客戶端策略機和RM系統(tǒng)進行程序化交易。華鑫期貨未嚴格執(zhí)行對接入信息系統(tǒng)的審批，對交易系統(tǒng)的使用，缺少有效的管理和監(jiān)督。華鑫期貨交易席位的申請、登記、使用均由信息技術部負責，關于席位號的管理沒有相應的規(guī)章制度，以致信息技術部員工可以隨意使用華鑫期貨席位號連接RM系統(tǒng)，且長期未被公司發(fā)現(xiàn)。華鑫期貨對交易席位的管理缺少相應的制度規(guī)定和有效監(jiān)督。金文獻安排信息技術部員工未經(jīng)申請審批將涉案賬戶組從公司交易系統(tǒng)切換到RM系統(tǒng)，并由該部員工直接將涉案賬戶組結算和風控數(shù)據(jù)導入RM系統(tǒng)。華鑫期貨對客戶使用交易系統(tǒng)的切換以及結算、風控數(shù)據(jù)導入缺乏有效的管理和監(jiān)督。上述事實表明，華鑫期貨未建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務管理規(guī)則、風險管理制度，風險管理和內(nèi)部控制存在較大缺陷。

上海證監(jiān)局認定華鑫期貨上述行為違反《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會第110號令）第四十三條第一項“期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立崗位責任制度，不相容崗位應當分離。交易、結算、財務業(yè)務應當由不同部門和人員分開辦理”、第四十九條“期貨公司應當具有符合行業(yè)標準和自身業(yè)務發(fā)展需要的信息系統(tǒng)，制定信息技術管理制度，按照規(guī)定設置信息技術部門或崗位，保障信息系統(tǒng)安全運行”、第五十六條第一款“期貨公司應當在傳遞交易指令前對客戶賬戶資金和持倉進行驗證”和《期貨交易管理條例》(2013年7月18日修訂）第二十二條“期貨公司應當建立、健全并嚴格執(zhí)行業(yè)務管理規(guī)則、風險管理制度”、第六十條第一款“期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理”的規(guī)定，構成《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九十三條第八項“在傳遞交易指令前未對客戶賬戶資金和持倉進行驗證”以及《期貨交易管理條例》第六十七條第一款第九項“交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風險管理以及國務院期貨監(jiān)督管理機構有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求”、第十六項“違反國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他行為”規(guī)定的違法違規(guī)行為。

而華鑫期貨在申辯材料中提出：其一，金文獻違背公司管理層意志，私下指使他人配合伊世頓公司使用 RM 系統(tǒng)進行違規(guī)直連，故意繞過公司資金和持倉驗證，華鑫期貨信息技術部員工對 RM 系統(tǒng)進行的操作均由金文獻的組織和安排，并非公司主動實施，華鑫期貨不存在主觀故意；其二，對違法所得金額及處罰幅度存在異議。另外，華鑫期貨表示對其他事實無異議，請求減輕處罰。上海證監(jiān)局認為：第一，華鑫期貨管理層是否知情均不能改變公司“實際使用 RM 系統(tǒng)傳遞客戶交易指令” 以及“未對該系統(tǒng)上的交易進行資金和持倉驗證” 的客觀事實。第二，金文獻基于公司技術總監(jiān)、信息技術部負責人的職務身份，組織、安排公司信息技術部員工從事前述系列行為，使用了華鑫期貨的機房、服務器、IP、席位號等設備資源，為華鑫期貨的客戶傳遞交易指令，所獲手續(xù)費亦歸屬于華鑫期貨。華鑫期貨是相關違法行為的責任主體。我局對華鑫期貨違法事實的認定，事實依據(jù)清楚，證據(jù)充分。第三，經(jīng)過復核，違法所得金額計算無誤。相關情節(jié)我局巳經(jīng)予以充分考慮，處罰幅度適當。

上海證監(jiān)局決定：對華鑫期貨有限公司給予警告，沒收違法所得10,089,097元，并處10,089,097元罰款。此外，時任總經(jīng)理、法定代表人、IT治理委員會主席、分管信息技術部的高級管理員人李俊作為直接負責的主管人員被給予警告，并處3萬元罰款。

市報

1. 2019-12-27 ST銀河（000806）《關于控股股東收到中國證券監(jiān)督管理委員會廣西監(jiān)管局<行政處罰決定書>的公告》

ST銀河控股股東銀河集團于2019年1月23日收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《調查通知書》，11月25日公告披露收到《行政處罰事先告知書》的公告。

根據(jù)行政處罰決定書，銀河集團存在未按規(guī)定披露所持有銀河生物股份被司法凍結的事項，銀河集團不晚于2018年5月2日對股份被凍結和輪候凍結已知悉，然而銀河生物多次問詢，銀河集團皆未告知。直至2018年8月6日才將情況告知銀河生物，使其披露。廣西證監(jiān)局決定：

1、對銀河集團責令改正，給予警告，并處以40萬元罰款。

2、對姚國平給予警告，并處以15萬元罰款。

2. 2019-12-27 聚力文化（002247）《關于啟用新公章的公告》

聚力文化公告稱，于12月26日啟用新公章，新公章公司名稱不變，印章編號變更（新公章編號為：3301850684632）。即日起，再行使用公司原公章所產(chǎn)生的一切法律責任均由當事人自行承擔。

3. 2019-12-26欣龍控股（000955）

12月26日，深交所向欣龍控股下發(fā)關注函，要求公司說明在海南筑華及其一致行動人和嘉興天堂硅谷都有在未來十二個月內(nèi)繼續(xù)增持公司股份的計劃安排下，公司是否存在控制權不穩(wěn)定的風險。

截至今日欣龍控股已連續(xù)三日漲停。

4. 2019-12-26 退市華業(yè)（600240）

上清所公告稱，華業(yè)資本將延期一年支付“15華資債”的本金及利息。

5. 2019-12-27 酒鬼酒（000799）《關于湖南省市場監(jiān)督管理局對公司產(chǎn)品抽檢結果的公告》

12月25日下午，湖南省市場監(jiān)督管理局公布了酒鬼酒股份有限公司產(chǎn)品專項抽檢結果，均未檢出甜蜜素。酒鬼酒于26日晚公告稱，關于個別媒體報道的酒鬼酒股份有限公司原經(jīng)銷商舉報的疑似添加“甜蜜素”的54度500ml老酒鬼酒，目前處于法院生效判決強制執(zhí)行和相關市場監(jiān)管部門處置過程中，如有進一步信息，本公司將及時披露。今日下午，湘酒振興暨酒鬼酒股份有限公司高質量發(fā)展大會在長沙舉行，湖南省副省長陳飛表示，食品加工業(yè)是湖南的萬億產(chǎn)業(yè)之一，白酒是食品產(chǎn)業(yè)的重要構成。湖南省委省政府和湘西州委州政府全力支持酒鬼酒的發(fā)展。

年底連續(xù)劇陣容強大，省政府出來站隊支持。

6. 2019-12-27 星期六（002291）《股票交易異常波動公告》

12月26日晚間，星期六發(fā)布股價異動公告，因連續(xù)三個交易日內(nèi)收盤價格漲幅偏離值累計超過20%，屬于股票交易異常波動。星期六稱經(jīng)核查，公司目前經(jīng)營情況正常，近期公司經(jīng)營情況及內(nèi)外部經(jīng)營環(huán)境未發(fā)生重大變化。

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