因舉牌山東金泰未作報告 紫光集團及趙偉國受到行政處罰

集微網(wǎng)消息 6月17日，山東監(jiān)管局發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會山東監(jiān)管局行政處罰決定書(〔2020〕5號)》，處罰的主要原因是紫光集團與健坤投資購買山東金泰股份時未及時作報告。

據(jù)處罰決定書顯示，紫光集團49%的股份由北京健坤投資集團有限公司（以下簡稱健坤投資）持有，且趙偉國系紫光集團與健坤投資的董事長。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，紫光集團與健坤投資為一致行動人。

2016年2月25日至2017年6月28日，紫光集團與健坤投資累計凈買入上市公司山東金泰集團股份有限公司（以下簡稱山東金泰）股票7,334,593股，合計持股比例為4.95%。

2017年6月30日14時26分，紫光集團買入“山東金泰”100,000股后，紫光集團與健坤投資合計持股比例為5.02%。紫光集團與健坤投資合計持股達(dá)到山東金泰已發(fā)行股份總額的5%時，未在該事實發(fā)生之日起三日內(nèi)向中國證監(jiān)會、證券交易所報告，亦未通知山東金泰予以公告，未停止交易“山東金泰”。2017年7月20日，紫光集團與健坤投資簽署了簡式權(quán)益變動報告書，21日山東金泰予以公告。

以上事實，有相關(guān)企業(yè)工商資料、證券賬戶交易資料、當(dāng)事人詢問筆錄、山東金泰公告等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。山東監(jiān)管局表示，因紫光集團的行為違反了2005年《證券法》第八十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第一百九十三條所述違法行為。故對紫光集團的違法行為，時任紫光集團董事長及法定代表人趙偉國是直接負(fù)責(zé)的主管人員。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，山東監(jiān)管局依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條的規(guī)定，決定責(zé)令紫光集團改正，對紫光集團給予警告，并處以30萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員趙偉國給予警告，并處以3萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會，開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，聯(lián)行號：302100011106，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國證券監(jiān)督管理委員會稽查局及山東證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

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