摘要：據(jù)券商中國(guó)，監(jiān)管層于1月12日下發(fā)監(jiān)管文件，就股票質(zhì)押新規(guī)進(jìn)一步細(xì)化，主要包括“不合自律要求的存量合約到期不得展期”、“嚴(yán)禁新增大集合參與股票質(zhì)押交易”、“需對(duì)多類資管計(jì)劃增加1.5%的特定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備”等，無(wú)論是從存量業(yè)務(wù)還是增量資金方面，都做了更細(xì)化與嚴(yán)格要求。
據(jù)券商中國(guó)，監(jiān)管層于1月12日下發(fā)了《關(guān)于督促證券公司做好股票質(zhì)押式回購(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)防范有關(guān)工作》的文件，其中就股票質(zhì)押新規(guī)進(jìn)一步細(xì)化，明確了多個(gè)執(zhí)行層面的關(guān)鍵點(diǎn)，主要包括“不合自律要求的存量合約到期不得展期”、“嚴(yán)禁新增大集合參與股票質(zhì)押交易”、“需對(duì)多類資管計(jì)劃增加1.5%的特定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備”等，無(wú)論是從存量業(yè)務(wù)還是增量資金方面，都做了更細(xì)化與嚴(yán)格要求。
華爾街見聞此前提到，去年9月，上交所就明確股票質(zhì)押率上限不得超過(guò)60%。單一證券公司、單一資管產(chǎn)品作為融出方，接受單只A股股票質(zhì)押比例分別不得超過(guò)30%、15%。單只A股股票市場(chǎng)整體質(zhì)押比例不超過(guò)50%。
根據(jù)券商中國(guó)， 本次的“補(bǔ)充文件”提出十大重點(diǎn)：
一、展期新規(guī)：存量項(xiàng)目不符合自律要求的，應(yīng)采取有效措施防控風(fēng)險(xiǎn)，存量合約到期不得展期。
二、資金來(lái)源：嚴(yán)禁新增“大集合”參與股票質(zhì)押交易，存量業(yè)務(wù)融資規(guī)模不得增加，到期不得延期；不得以集合資產(chǎn)管理計(jì)劃或定向資產(chǎn)管理計(jì)劃，參與業(yè)績(jī)承諾未履行完畢或涉及股份補(bǔ)償協(xié)議的股票的質(zhì)押交易。
三、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)提：應(yīng)對(duì)參與股票質(zhì)押交易的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理計(jì)劃和專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃再額外增加1.5%的特定風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
四、重點(diǎn)監(jiān)控：對(duì)于質(zhì)押比例較高的融入方、質(zhì)押集中度較高的股票風(fēng)險(xiǎn)主體，券商要進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控，密切關(guān)注相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，如發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告相關(guān)情況。
五、協(xié)調(diào)溝通：對(duì)于公司存量股票質(zhì)押交易相關(guān)指標(biāo)不符合相關(guān)自律規(guī)則要求的，應(yīng)采取有效措施防控風(fēng)險(xiǎn)，不得有導(dǎo)致指標(biāo)出現(xiàn)不利變化的行為，因規(guī)則修訂和監(jiān)管要求對(duì)資產(chǎn)管理客戶造成影響的，應(yīng)及時(shí)與客戶進(jìn)行溝通，提前做好流動(dòng)性安排。
六、自身風(fēng)控：券商應(yīng)建立健全交易管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制體系及風(fēng)控合規(guī)掛鉤的績(jī)效考核和責(zé)任追究機(jī)制；采取有效手段識(shí)別和防范禁止性行為，不得以自有資金或管理的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、定向資產(chǎn)管理客戶資金向券商自身股東或股東的關(guān)聯(lián)人員提供股票質(zhì)押交易服務(wù)。
七、自有資金：以自有資金參與股票質(zhì)押交易，融資規(guī)模與其全面風(fēng)險(xiǎn)管理能力和凈資本水平相適應(yīng)，確保風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受；建立健全風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，根據(jù)年度分類評(píng)價(jià)結(jié)果，在符合風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)要求的前提下，根據(jù)市場(chǎng)狀況和自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力對(duì)交易規(guī)模實(shí)行動(dòng)態(tài)管理。
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