科創(chuàng)板詢價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售減持規(guī)則正式出爐

7月4日消息，為了貫徹落實(shí)《關(guān)于在上海證券交易所設(shè)立科創(chuàng)板并試點(diǎn)注冊制的實(shí)施意見》關(guān)于制定科創(chuàng)板合理減持制度的要求，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，上交所于昨日發(fā)布了《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司股東以向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓和配售方式減持股份實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》）。

對于市場主體提出的制度完善意見，上交所經(jīng)認(rèn)真研究論證，充分吸收合理可行的建議，對《實(shí)施細(xì)則》作出了以下兩個(gè)方面的調(diào)整。

一是優(yōu)化詢價(jià)轉(zhuǎn)讓制度。其一，做好與新《證券法》的銜接，將征求意見稿中“非公開轉(zhuǎn)讓”的表述，調(diào)整為“向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)轉(zhuǎn)讓”（以下簡稱詢價(jià)轉(zhuǎn)讓），以更準(zhǔn)確地體現(xiàn)業(yè)務(wù)特點(diǎn)，便于市場理解。其二，簡化詢價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，取消征集轉(zhuǎn)讓意向環(huán)節(jié)及相應(yīng)信息披露要求，提高轉(zhuǎn)讓效率。其三，增加履約保障措施，要求出讓方申報(bào)鎖定擬轉(zhuǎn)讓股份額度，受讓方無正當(dāng)理由不得放棄認(rèn)購。另外，還為中長期資金參與受讓預(yù)留了制度空間。

二是細(xì)化配售方式減持制度。其一，確定配售對象，參與配售的股東應(yīng)當(dāng)以股權(quán)登記日登記在冊的科創(chuàng)公司股東為配售對象進(jìn)行配售，股權(quán)登記日在配售計(jì)劃公告中披露。其二，規(guī)定申購方式，配售對象擬認(rèn)購股份的，應(yīng)當(dāng)于股權(quán)登記日后的第5個(gè)交易日通過本所系統(tǒng)申購。其三，明確認(rèn)購不足的處理，配售對象認(rèn)購不足的，參與配售的股東按比例出售。其四，明確市場預(yù)期，參與配售的股東需申請鎖定擬配售股份額度，并承諾有足額股份可供配售；同時(shí)，增加配售權(quán)比例披露要求。

上交所表示，《實(shí)施細(xì)則》的發(fā)布是深化推進(jìn)科創(chuàng)板注冊制改革的一項(xiàng)重要舉措，旨在通過市場化方式完善科創(chuàng)板股份減持制度?！秾?shí)施細(xì)則》發(fā)布后，上交所將會(huì)同中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、相關(guān)市場主體，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)上線準(zhǔn)備、組織開展專題培訓(xùn)，確保該項(xiàng)制度創(chuàng)新平穩(wěn)落地。同時(shí)，持續(xù)評估科創(chuàng)板股份減持制度實(shí)施效果，努力構(gòu)建更為合理的股份減持制度安排。

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