資本邦IPO周報：墾豐種業(yè)成年內第11家被否企業(yè)，科創(chuàng)板迎“300家”里程碑

6月28日-7月2日關于IPO市場動態(tài)如下：

本周共計審核IPO公司11家，3家擬登陸科創(chuàng)板、2家擬登陸上交所主板、6家擬登陸創(chuàng)業(yè)板。墾豐種業(yè)被否，其余10家企業(yè)均順利過會。

6月28日，科創(chuàng)板迎來里程碑。當日，力芯微和工大高科在上交所科創(chuàng)板上市，至此，科創(chuàng)板上市公司已達300家。兩年時間，科創(chuàng)板上市公司數(shù)量實現(xiàn)了從零到300的快速增長，為越來越多的高科技上市公司提供著養(yǎng)分。

同日，在精選層方面，迎來第55家公司——拾比佰，同時也是今年春節(jié)以來的第4只精選層股票。進入7月份，精選層股票表現(xiàn)分化，部分個股走勢活躍，轉板或將成下一階段重點。

值得注意的是，根據(jù)數(shù)據(jù)顯示，今年上半年共有245家企業(yè)在A股上市，而在這些企業(yè)中有63家是從新三板改道到A股上市，接近去年同期33家的兩倍，占A股上半年上市公司數(shù)量的25.71%，超過4分之一。

根據(jù)目前各板塊發(fā)布的公告顯示，下周(7月5日-7月9日)，共計將有12家企業(yè)接受IPO審核。

01滬深主板：墾豐種業(yè)被否

本周(6月28日-7月2日)，發(fā)行審核委員會定于2021年7月2日召開2021年第69次發(fā)行審核委員會工作會議，審議2家企業(yè)的主板IPO：墾豐種業(yè)(被否)、恒盛能源(通過)。

此次被否的墾豐種業(yè)主要從事農作物種子的研發(fā)、生產(chǎn)、加工、銷售和服務，主要產(chǎn)品包括玉米種子、水稻種子、大豆種子等農作物種子。

根據(jù)招股書顯示，2018-2020年公司營業(yè)收入分別為16.52億元、13.80億元、14.55億元;歸母凈利潤分別為1.56億元、1.06億元、0.49億元，2019年較2018年下滑31.71%，2020年較2019年下滑53.85%，2020年時的歸母凈利潤已經(jīng)不到2018年的三分之一。

此外，其子公司因“生產(chǎn)經(jīng)營假種子”遭到了20萬元的行政處罰。2019年12月2日，南充市農業(yè)農村局對四川墾豐“生產(chǎn)經(jīng)營假種子”的行為作出了《行政處罰決定書》(南農罰[2019]1號)，責令四川墾豐停止生產(chǎn)經(jīng)營“金玉669”玉米種子，同時，沒收違法所得5480元;沒收剩余“金玉669”玉米種子726公斤;處貨值十倍罰款，計200000元，以上罰沒款共計205480元。

根據(jù)證監(jiān)會發(fā)審委公布的下周上會審議安排。下周(7月5日-7月9日)將迎來3家企業(yè)上會：

7月8日將召開2021年第71次發(fā)行審核委員會工作會議。將審議：丁點兒、中鐵特貨、千味央廚3家企業(yè)深交所主板IPO申請。

02創(chuàng)業(yè)板：凱旺科技過會，或成周口第四家A股公司

截至目前，創(chuàng)業(yè)板處于新受理狀態(tài)97家企業(yè)，問詢狀態(tài)203家企業(yè)，上市委審議階段32家企業(yè)，提交注冊階段74家企業(yè)，處于審核中止8家企業(yè)，處于終止審核93家企業(yè)。

本周(6月28日-7月2日)，創(chuàng)業(yè)板新增受理多達50家企業(yè)。在上市委審核方面，創(chuàng)業(yè)板上市委召開了第35、36次上市委審議會議。

具體看來，第35次會議審核：潔雅股份(通過)、喜悅智行(通過)、一通密封(通過)3家企業(yè)創(chuàng)業(yè)板IPO申請。

第36次會議審核：佳緣科技(通過)、蜂助手(通過)、凱旺科技(通過)3家企業(yè)創(chuàng)業(yè)板IPO申請。

過會的凱旺科技注冊地位于周口市沈丘縣，該地區(qū)曾系國家級貧困縣，公司通過產(chǎn)業(yè)扶貧、就業(yè)扶貧的方式，增加就業(yè)崗位，帶動周邊區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展，為沈丘縣“脫貧摘帽”作出貢獻。若后續(xù)順利進行，公司有望成為周口市第四家A股上市公司。其他三家分別為蓮花味精、輔仁藥業(yè)、金丹科技。

本次上市委會議也對凱旺科技的相關問題進行了關注，并要求說明情況。分別為：

進一步說明凱旺科技及其實際控制人與客戶、供應商及其股東存在相互拆借資金的不規(guī)范行為;

公司第一大外協(xié)供應商惠邦晟前股東與發(fā)行人實際控制人存在親屬關系，雙方存在較多個人資金往來，是否存在向惠邦晟拆出資金且未收取利息的情況;

結合2021年度生產(chǎn)經(jīng)營計劃及主要產(chǎn)品銷售價格、主要原材料采購價格的最新變化趨勢，說明公司是否存在經(jīng)營業(yè)績下滑風險;

據(jù)創(chuàng)業(yè)板上市委公告顯示，下周(7月5日-7月9日)，創(chuàng)業(yè)板將迎來5家企業(yè)上會：

7月8日，第37次會議，上市委將審議：明月鏡片、西點藥業(yè)2家企業(yè)創(chuàng)業(yè)板IPO申請。

7月9日，第38次會議，上市委將審議：奧尼電子、普瑞眼科、善水科技3家企業(yè)創(chuàng)業(yè)板IPO申請。

03科創(chuàng)板：多年虧損超百億，百濟神州仍過會

6月28日，力芯微和工大高科在上交所科創(chuàng)板上市，至此，科創(chuàng)板上市公司已達300家，截至當日收盤，科創(chuàng)板300家公司總市值達4.63萬億元。

從2019年7月22日首批上市25家，到2020年4月29日100家、2020年12月7日200家，再到2021年6月28日的300家，兩年時間，科創(chuàng)板上市公司數(shù)量實現(xiàn)了從零到300的快速增長，注冊制改革的“試驗田”為越來越多的高科技上市公司提供著養(yǎng)分。

截至目前，科創(chuàng)板共受理646家企業(yè)。其中73家企業(yè)處于受理階段，62家企業(yè)處于問詢狀態(tài)，10家企業(yè)處于上市委審議階段，提交注冊階段47家企業(yè)，中止或財報更新狀態(tài)4家企業(yè)，終止審核狀態(tài)115家企業(yè)。

本周(6月28日-7月2日)，科創(chuàng)板新增受理38家企業(yè)。在上市委審核方面，科創(chuàng)板上市委召開了第43、44次上市委審議會議。

具體看來，第43次會議審核：華強科技(通過)、百濟神州(通過)2家企業(yè)科創(chuàng)板IPO申請。

第44次會議審核：中自環(huán)保(通過)1家企業(yè)科創(chuàng)板IPO申請。

百濟神州有限公司是一家全球性、商業(yè)階段的生物科技公司，專注于研究、開發(fā)、生產(chǎn)以及商業(yè)化創(chuàng)新型藥物。此次成功登陸科創(chuàng)板，百濟神州將成為首個三地上市(美股+H股+A股)的創(chuàng)新藥企，具有標桿意義。

公司此次IPO擬募資200億元，用于藥物臨床試驗研發(fā)項目、研發(fā)中心建設項目、生產(chǎn)基地研發(fā)及產(chǎn)業(yè)化項目、營銷網(wǎng)絡建設項目及補充流動資金。

與諸多創(chuàng)新型生物醫(yī)藥公司一樣，百濟神州還處于虧損狀態(tài)。

根據(jù)招股書，2017年至2020年1-9月，百濟神州營業(yè)收入分別為16.11億元、13.10億元、29.54億元和14.59億元，公司歸屬于母公司股東的凈虧損分別為9.82億元、47.47億元、69.15億元以及81.04億元。截至2020年9月30日，公司累計未分配利潤為-243.03億元。

研發(fā)方面，2017年至2020年1-9月百濟神州研發(fā)費用分別為20.17億元、45.97億元、65.88億元和66.03億元。值得關注的是，百濟神州的銷售費用也逐年上升，2017年至2020年1-9月分別為8406萬元、4.88億元、13.59億元、16.67億元，銷售費用占營收的比例從5.22%上升至114.26%。

據(jù)科創(chuàng)板上市委公告顯示，下周(7月5日-7月9日)，科創(chuàng)板將迎來4家企業(yè)上會：

7月5日，第45次會議，上市委將審議：安路科技、凱爾達2家企業(yè)科創(chuàng)板IPO申請。

7月9日，第46次會議，上市委將審議：新銳股份、澳華內鏡2家企業(yè)科創(chuàng)板IPO申請。

04新股動態(tài)

》》新股申購：華納藥廠發(fā)行價30.82元/股，本周最高

本周(6月28日-7月2日)有9只新股可申購。其中上交所科創(chuàng)板5只、上交所主板2只、深交所創(chuàng)業(yè)板2只。

據(jù)交易所公告，發(fā)行價格最貴的個股為華納藥廠，申購代碼：787799，發(fā)行價格30.82元/股，發(fā)行市盈率22.74倍，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶數(shù)為5,721,829戶，有效申購股數(shù)為297.27億股?；負軝C制啟動后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為1198.50萬股，占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的60%;網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為799.00萬股，占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的40%。回撥機制啟動后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為0.02687786%。

發(fā)行市盈率最高個股屬于科德數(shù)控，申購代碼：787305，發(fā)行價格11.03元/股，發(fā)行市盈率48.77倍，本次網(wǎng)上發(fā)行有效申購戶數(shù)為5,807,372戶，有效申購股數(shù)為301.62億股?；負軝C制啟動后，網(wǎng)下最終發(fā)行數(shù)量為1156.70萬股，約占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的60%;網(wǎng)上最終發(fā)行數(shù)量為771.10萬股，約占扣除最終戰(zhàn)略配售數(shù)量后發(fā)行數(shù)量的40%?；負軝C制啟動后，網(wǎng)上發(fā)行最終中簽率為0.02556569%。

華納藥廠成立于2001年，屬于醫(yī)藥制造行業(yè)。公司主營業(yè)務為藥品制劑和原料藥的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售，主要產(chǎn)品涵蓋消化、呼吸、抗感染等治療領域。

報告期內，華納藥廠產(chǎn)品以仿制藥為主，收入占比較高，新藥收入占比較低。2018年、2019年和2020年，華納藥廠仿制藥(制劑及原料藥)收入分別為39693.88萬元、58058.56萬元和71773.72萬元，占主營業(yè)務收入比例分別為67.08%、70.69%和77.44%。而改良型新藥收入分別為15340.42萬元、16650.22萬元和14112.59萬元，占主營業(yè)務收入分別為25.92%、20.27%和15.23%。

下周(7月5日-7月9日)將有10只新股可申購。其中上交所科創(chuàng)板2只、上交所主板2只、深交所創(chuàng)業(yè)板4只、深交所主板1只、新三板精選層1只。

》》新股上市情況：百洋醫(yī)藥首日漲幅超6倍

本周(6月28日-7月2日)11只新股上市，其中上交所科創(chuàng)板4只、上交所主板2只、深交所創(chuàng)業(yè)板5只。

本周發(fā)行價格最高的個股——利元亨(688499.SH)，該股發(fā)行價格為38.85元/股，首日漲幅358.69%，此外，還有2只個股的發(fā)行價也超過了30元/股，分別是36.22元/股的威高骨科(688161.SH)與32.29元/股的海泰科(301022.SZ)。

本周首日漲幅方面，呈現(xiàn)百花齊放的態(tài)勢，11只新股中有8只首日漲幅均超過了100%，其中創(chuàng)業(yè)板上市的百洋醫(yī)藥(301015.SZ)獨領風騷，首日漲幅達到了635.08%。

6月30日，百洋醫(yī)藥發(fā)行價7.64元/股，發(fā)行市盈率為15.25倍，但首個交易日收盤價高達56.16元，漲幅635.08%，總市值294.90億元。成交也非?；钴S，成交額12.35億元，振幅275.65%，換手率71.26%。

公開資料顯示，百洋醫(yī)藥是專業(yè)的醫(yī)藥產(chǎn)品商業(yè)化平臺，主營業(yè)務是為醫(yī)藥產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)提供營銷綜合服務，包括提供醫(yī)藥產(chǎn)品的品牌運營、批發(fā)配送及零售。其中醫(yī)藥產(chǎn)品品牌運營是百洋醫(yī)藥最主要業(yè)務。

業(yè)績方面，2017年至2020年，百洋醫(yī)藥營業(yè)收入分別為30.96億元、36.52億元、48.49億元、58.79億元。2018年、2019年其營業(yè)收入同比增速分別為17.99%、32.75%。同期，百洋醫(yī)藥凈利潤分別為2.09億元、2.56億元、2.11億元、2.77億元，2018年凈利潤同比增長22.57%，2019年凈利潤同比下滑17.56%。

05精選層：首批轉板倒計時

據(jù)全國股轉系統(tǒng)官網(wǎng)顯示，截至2021年7月2日，精選層掛牌企業(yè)總數(shù)55(家)，總股本94.10(億股)，流通股本34.76億股)，成交股數(shù)1416.64(萬股)，成交金額23888.05(萬元)。本周新增受理多達25家企業(yè)。

6月28日，新三板精選層迎來第55家公司——拾比佰，同時也是今年春節(jié)以來的第4只精選層股票。這只新股開盤上漲12.57%后全天維持窄幅震蕩，盤終收漲12%，全天換手率為29.91%，成交總金額超過1.2億元。

在剛剛過去的6月，精選層股票走出了輪耀眼的行情，多只個股輪番創(chuàng)出新高。進入7月份，精選層股票表現(xiàn)分化，部分個股走勢活躍。業(yè)內人士認為，轉板將成下一階段重點，首批精選層企業(yè)掛牌一年即將倒計時，首單申報案例有望落地，隨著精選層運行的不斷成熟，進一步的改革值得期待。

值得注意的是，根據(jù)數(shù)據(jù)顯示，今年上半年共有245家企業(yè)在A股上市，而在這些企業(yè)中有63家是從新三板改道到A股上市，接近去年同期33家的兩倍，占A股上半年上市公司數(shù)量的25.71%，超過4分之一。

本周(6月28日-7月2日)凱能科技(838388.NQ)1家企業(yè)報送了擬公開發(fā)行股票并在精選層掛牌的輔導備案材料。

不過，凱能科技2020年度經(jīng)審計的凈利潤(以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù))1004.5萬元，加權平均凈資產(chǎn)收益率為10.6%，尚不符合《分層管理辦法》第十五條第二款規(guī)定的進入精選層的財務條件。

公司目前為基礎層掛牌公司，須進入創(chuàng)新層后方可申報公開發(fā)行并進入精選層，公司存在因未能進入創(chuàng)新層而無法申報的風險。

公開資料顯示，凱能科技成立于1999年6月，公司前身為膠州市捷能鍋爐設備有限公司。2001年11月公司名稱變更為青島凱能鍋爐設備有限公司，2016年3月，經(jīng)歷企業(yè)股改變更為現(xiàn)用名。

2016年8月5日，凱能科技在新三板掛牌，公司是國內專業(yè)化生產(chǎn)礦熱爐余熱鍋爐、電廠低溫省煤器、發(fā)電機組余熱鍋爐的高新技術企業(yè);其主要生產(chǎn)制造煙氣余熱鍋爐、低溫省煤器、船用鍋爐及各類壓力容器等節(jié)能環(huán)保產(chǎn)品。

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