注意!外資券商高盛高華再獲四張業(yè)務(wù)牌照

7月13日，極客網(wǎng)了解到，近日，北京證監(jiān)局正式核準(zhǔn)高盛高華證券有限責(zé)任公司(下稱：高盛高華)變更業(yè)務(wù)范圍。相關(guān)內(nèi)容顯示，北京證監(jiān)局核準(zhǔn)高盛高華變更業(yè)務(wù)范圍，增加證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢、證券自營(yíng)、代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)，并且需要依法配備有關(guān)人員、業(yè)務(wù)設(shè)施、信息系統(tǒng)和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所。

據(jù)了解，券商的全牌照業(yè)務(wù)資質(zhì)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷、資產(chǎn)管理、自營(yíng)業(yè)務(wù)、直投業(yè)務(wù)、衍生品投資、期貨介紹、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、境外業(yè)務(wù)、基金管理、研究投資咨詢等業(yè)務(wù)資格，國(guó)內(nèi)大型券商基本都擁有全牌照資質(zhì)。

從時(shí)間線來(lái)看，早在去年12月，高盛高華就遞交變更業(yè)務(wù)范圍申請(qǐng)材料，今年1月22日，證監(jiān)會(huì)正式受理，直到7月6日獲得北京證監(jiān)局核準(zhǔn)，從受理到核準(zhǔn)時(shí)間約半年。

根據(jù)公司2020年報(bào)顯示，高盛高華主要從事投資銀行業(yè)務(wù)，包括A股、公司債券與可轉(zhuǎn)債的承銷和保薦，還可提供國(guó)內(nèi)財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)和其他相關(guān)服務(wù)。去年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4.26億元，同比減少18%，凈利潤(rùn)5822萬(wàn)元，同比減少11%。對(duì)于高盛高華獲得自營(yíng)業(yè)務(wù)和財(cái)富管理領(lǐng)域業(yè)務(wù)資質(zhì)，將彌補(bǔ)只有單一投資銀行業(yè)務(wù)資質(zhì)的業(yè)務(wù)短板。

投行方面，2020年度，高盛高華作為聯(lián)席主承銷商進(jìn)行了2筆A股非公開(kāi)發(fā)行、1筆可轉(zhuǎn)債券的承銷以及作為配售代理完成了A股股份轉(zhuǎn)讓的大宗交易服務(wù)。年報(bào)顯示，截至2020年該券商共有員工104人，其中，從事投資銀行人數(shù)最多達(dá)到73人，占總?cè)藬?shù)70.2%。

近年來(lái)，證券行業(yè)持續(xù)加大財(cái)富管理業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型力度，證券投資咨詢與代銷金融產(chǎn)品包括基金產(chǎn)品等，以方便給客戶提供一攬子全面資產(chǎn)配置產(chǎn)品和服務(wù)，實(shí)現(xiàn)差異化發(fā)展和特色化經(jīng)營(yíng)。此外，中國(guó)資本市場(chǎng)在注冊(cè)制之下加速向好發(fā)展，券商自營(yíng)業(yè)務(wù)斬獲豐富，成為券商業(yè)績(jī)新的爆發(fā)點(diǎn)。

相比于國(guó)內(nèi)大型券商，當(dāng)下外資券商在中國(guó)的發(fā)展仍然處于初步時(shí)期，主要受限于業(yè)務(wù)資質(zhì)、網(wǎng)點(diǎn)較少以及資本規(guī)模。目前，多家外資券商正在加速申請(qǐng)更多業(yè)務(wù)資質(zhì)，彌補(bǔ)業(yè)務(wù)短板。

據(jù)悉，除高盛高華，摩根士丹利華鑫證券也在今年3月遞交了申請(qǐng)材料，目前暫未受理;有外資背景的東亞前海證券申請(qǐng)材料已于今年5月獲得受理，目前處于審查階段。據(jù)了解，東亞前海證券申請(qǐng)新增業(yè)務(wù)范圍包括：融資融券資格和新設(shè)立另類子公司。

此外，瑞信集團(tuán)在2020年6月取得瑞信方正證券控股權(quán)后，于今年6月30日正式將瑞信方正證券更名為瑞信證券。7月9日，瑞信集團(tuán)宣布任命瑞信證券董事長(zhǎng)胡知鷙擔(dān)任瑞信中國(guó)區(qū)首席執(zhí)行官，負(fù)責(zé)推進(jìn)瑞信在華發(fā)展戰(zhàn)略，落實(shí)擴(kuò)大業(yè)務(wù)實(shí)力和范疇的計(jì)劃。

在2020年報(bào)中，瑞信證券透露擴(kuò)大業(yè)務(wù)范疇計(jì)劃，即在新業(yè)務(wù)開(kāi)拓和牌照方面，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)正在推進(jìn)和研究將公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)牌照范圍擴(kuò)展至全國(guó)范圍。同時(shí)，瑞信證券正在積極協(xié)調(diào)公司其他部門(mén)，申請(qǐng)基金銷售、證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)資質(zhì)，以期為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶提供更全面的產(chǎn)品和服務(wù)，提升經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

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