一過(guò)一暫緩!這家公司是否符合科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓作價(jià)公允性等被質(zhì)疑

一過(guò)一暫緩!

7月20日,極客網(wǎng)了解到,科創(chuàng)板上市委2021年第48次審議會(huì)議結(jié)果出爐,云從科技集團(tuán)股份有限公司(下稱“云從科技”)審核通過(guò),上海海和藥物研究開發(fā)股份有限公司(下稱“海和藥物”)遭暫緩審議。

海和藥物遭暫緩審議

海和藥物是一家專注于抗腫瘤創(chuàng)新藥物發(fā)現(xiàn)、開發(fā)、生產(chǎn)及商業(yè)化的自主創(chuàng)新生物技術(shù)公司,公司以靶向藥、表觀遺傳調(diào)節(jié)、腫瘤免疫治療及聯(lián)合療法為核心,布局了靶向蛋白降解技術(shù),建立了以“生物標(biāo)志物”為指導(dǎo)的精準(zhǔn)醫(yī)療平臺(tái)。

上會(huì)稿財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示,海和藥物于2018年、2019年分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1,875萬(wàn)元、1,537.91萬(wàn)元;公司于2018年至2020年分別實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)-4.28億元、-2.93億元、-7.09億元。

會(huì)上,海和藥物核心技術(shù)、上市標(biāo)準(zhǔn)、交易定價(jià)公允性、股權(quán)轉(zhuǎn)讓價(jià)值公允性等被問(wèn)及。

上交所要求發(fā)行人代表:(1)說(shuō)明發(fā)行人核心技術(shù)在主要產(chǎn)品研發(fā)中發(fā)揮的具體作用,發(fā)行人是否獨(dú)立自主對(duì)引進(jìn)或合作開發(fā)的核心產(chǎn)品進(jìn)行過(guò)實(shí)質(zhì)性改進(jìn)并做出實(shí)質(zhì)性貢獻(xiàn);(2)說(shuō)明發(fā)行人是否主要依靠授權(quán)引進(jìn)或合作研發(fā)引入相關(guān)產(chǎn)品管線而對(duì)第三方技術(shù)存在重大依賴,發(fā)行人關(guān)于“具有獨(dú)立自主的研發(fā)能力,技術(shù)研發(fā)體系完備,不存在核心技術(shù)依賴于第三方的情形”的自我評(píng)價(jià)是基于歷史事實(shí)還是基于未來(lái)展望;(3)結(jié)合發(fā)行人已開展二期以上臨床試驗(yàn)的核心產(chǎn)品均源自授權(quán)引進(jìn)或合作研發(fā)的情況,分析發(fā)行人是否符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票發(fā)行上市審核規(guī)則》規(guī)定的第五套上市標(biāo)準(zhǔn)。

此外,上交所要求發(fā)行人代表:(1)對(duì)照口服紫杉醇(RMX3001)、AL3810、SCC244等核心產(chǎn)品相關(guān)適應(yīng)癥的最新臨床試驗(yàn)結(jié)果,說(shuō)明該等產(chǎn)品在國(guó)內(nèi)外的開發(fā)策略、適應(yīng)癥及聯(lián)合用藥的拓展方向、產(chǎn)品注冊(cè)路徑及預(yù)計(jì)時(shí)間表;(2)結(jié)合同一產(chǎn)品或競(jìng)品在國(guó)外臨床試驗(yàn)及上市審批的最新結(jié)果,說(shuō)明發(fā)行人對(duì)上述核心產(chǎn)品的臨床試驗(yàn)及上市審批風(fēng)險(xiǎn)是否充分估計(jì)并準(zhǔn)確披露。

上市委要求發(fā)行人代表綜合考慮報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人大部分產(chǎn)品系與藥物所合作研發(fā)、丁健在藥物所及發(fā)行人均擔(dān)負(fù)重要職責(zé)且在藥物所與發(fā)行人合作研發(fā)中發(fā)揮作用等情況,分析發(fā)行人與藥物所在報(bào)告期內(nèi)交易是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易,交易定價(jià)公允性是否受到影響。

同時(shí)要求發(fā)行人代表:(1)說(shuō)明藥物所轉(zhuǎn)讓所持海和有限股權(quán)履行的決策和審批備案程序,丁健是否參與藥物所轉(zhuǎn)讓所持海和有限股權(quán)的決策程序,上述決策及審批備案程序是否符合國(guó)有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定;(2)對(duì)照丁健受讓海和有限股權(quán)進(jìn)而成為其實(shí)際控制人的過(guò)程及所獲收益,說(shuō)明藥物所轉(zhuǎn)讓海和有限股權(quán)是否作價(jià)公允,是否存在轉(zhuǎn)讓價(jià)值被嚴(yán)重低估并導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失的情形。

云從科技成功闖關(guān):說(shuō)明核心技術(shù)先進(jìn)性及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等

云從科技成立于2015年,是一家提供高效人機(jī)協(xié)同操作系統(tǒng)和行業(yè)解決方案的人工智能企業(yè),致力于助推人工智能產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程和各行業(yè)智慧化轉(zhuǎn)型升級(jí)。作為業(yè)內(nèi)“四小龍”之一,公司是知名的AI“獨(dú)角獸”。

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)顯示,2018年至2020年,云從科技分別實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入4.84億元、8.07億元、7.55億元;歸母凈利潤(rùn)-1.81億元、-17.08億元、-6.90億元。

會(huì)上,上交所要求發(fā)行人代表:(1)選擇報(bào)告期內(nèi)人工智能解決方案和人機(jī)協(xié)同操作系統(tǒng)各一項(xiàng)典型業(yè)務(wù),用淺白語(yǔ)言描述終端客戶及其應(yīng)用場(chǎng)景、技術(shù)要求、發(fā)行人核心技術(shù)在其中的運(yùn)用方式及效果,說(shuō)明發(fā)行人獲取該等業(yè)務(wù)的方式及過(guò)程,包括是否通過(guò)中間商或系統(tǒng)集成商獲得該項(xiàng)業(yè)務(wù),是否與同在人工智能領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)生直接競(jìng)爭(zhēng),是否采用了第三方軟硬件,是否存在外購(gòu)硬件產(chǎn)品由廠商直接發(fā)給終端客戶或由客戶自提等情形;(2)綜合以上描述,說(shuō)明發(fā)行人的核心技術(shù)先進(jìn)性及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

此外,上交所要求發(fā)行人代表:(1)結(jié)合與同行業(yè)可比公司的對(duì)比情況,說(shuō)明發(fā)行人集成商客戶在交易中承擔(dān)的職能,直接面向終端用戶的集成商客戶是否實(shí)為代理;(2)說(shuō)明發(fā)行人如未被明確告知終端用戶具體信息,如何結(jié)合終端客戶應(yīng)用場(chǎng)景進(jìn)行定制化的安排,如何安排硬件和軟件的安裝調(diào)試;(3)說(shuō)明發(fā)行人存在多起與直接客戶的銷售內(nèi)容及金額與最終用戶招投標(biāo)內(nèi)容不一致、物流單未妥善保存、驗(yàn)收方式及進(jìn)度與合同約定不一致等情形,是否構(gòu)成內(nèi)部控制缺陷,發(fā)行人是否已采取切實(shí)有效措施加以改進(jìn)。

同時(shí),上交所要求發(fā)行人代表:(1)結(jié)合境內(nèi)外法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的最新情況,說(shuō)明在監(jiān)管趨嚴(yán)的背景下,發(fā)行人在數(shù)據(jù)來(lái)源與數(shù)據(jù)應(yīng)用等方面存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),發(fā)行人業(yè)務(wù)是否將因適用該等法律法規(guī)而遭受重大不利影響;(2)對(duì)于人工智能解決方案業(yè)務(wù),說(shuō)明發(fā)行人是否能夠遠(yuǎn)程獲取數(shù)據(jù)信息,是否存在遠(yuǎn)程獲取相關(guān)信息的情形;(3)說(shuō)明發(fā)行人如何有效保證相關(guān)內(nèi)控機(jī)制的有效執(zhí)行,保證客戶個(gè)人數(shù)據(jù)信息安全和公司規(guī)范運(yùn)營(yíng)。

極客網(wǎng)企業(yè)會(huì)員

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2021-07-21
一過(guò)一暫緩!這家公司是否符合科創(chuàng)板上市標(biāo)準(zhǔn)、股權(quán)轉(zhuǎn)讓作價(jià)公允性等被質(zhì)疑
7月20日,資本邦了解到,科創(chuàng)板上市委2021年第48次審議會(huì)議結(jié)果出爐,云從科技集團(tuán)股份有限公司(下稱“云從科技”)審核通過(guò),上海海和藥物研究開發(fā)股份有限公司(下稱“海和藥物”)遭暫緩審議。

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