精選層7月統(tǒng)計(jì)月報(bào)：賽道企業(yè)突破400大關(guān)，一周年已至，轉(zhuǎn)板上市落地進(jìn)行時(shí)

7月對(duì)于精選層賽道公司來(lái)講，是一個(gè)極為特殊的月份。

2020年7月27日，新三板精選層正式設(shè)立并開(kāi)市交易，時(shí)隔一年，2021年7月，精選層正式迎來(lái)開(kāi)市一周年紀(jì)念日。在過(guò)去一年的時(shí)間里，精選層掛牌公司由最初的32家擴(kuò)充至58家，撐起千億市值。

目光聚焦至今年7月。據(jù)極客網(wǎng)研究院不完全統(tǒng)計(jì)，截至7月底，新三板精選層賽道公司(包括正布局、曾布局精選層賽道企業(yè))累計(jì)達(dá)到402家，7月新增備戰(zhàn)公司中，除康遠(yuǎn)股份(873033.NQ)、天銘科技(836270.NQ)分別早于2020年7月和2021年4月開(kāi)始籌備小IPO事項(xiàng)，于今年7月正式簽訂輔導(dǎo)協(xié)議外，另有5家新三板公司宣布備戰(zhàn)精選層小IPO。

此外，3家精選層備戰(zhàn)公司在本月進(jìn)行精選層小IPO申購(gòu)工作，其中2家已公布發(fā)行結(jié)果。本月新增精選層掛牌公司3家，分別為華陽(yáng)變速(839946.NQ)、星辰科技(832885.NQ)和美之高(834765.NQ)。

七月精選層概況

1、新增備戰(zhàn)企業(yè)

7月，精選層新增備戰(zhàn)企業(yè)7家，在數(shù)量上較上月的7家保持不變。新申報(bào)企業(yè)全部都是處于創(chuàng)新層的新三板企業(yè)。從行業(yè)來(lái)看，該次備戰(zhàn)精選層的7家企業(yè)均來(lái)源于不同的行業(yè)，其中“專(zhuān)精特新”的企業(yè)標(biāo)簽顯著，如醫(yī)療、工業(yè)、信息、能源等行業(yè);值得一提的是，有2家備戰(zhàn)公司為A股轉(zhuǎn)回企業(yè)，分別是星昊醫(yī)藥與格利爾。

2、審核狀態(tài)

7月，共有44家企業(yè)更新精選層審核狀態(tài)。其中，包括2家進(jìn)入“已問(wèn)詢”狀態(tài)和“已受理”的狀態(tài)。分別是東立科技(835193.NQ)以及鼎豐股份(873459.NQ)。

值得一提的是，7月共有8家企業(yè)通過(guò)了證監(jiān)會(huì)的“核準(zhǔn)”，分別是五新隧裝、通易航天、吉林碳谷、國(guó)義招標(biāo)、梓橦宮、凱騰精工、云創(chuàng)數(shù)據(jù)、同輝信息。

3、申購(gòu)及掛牌

7月，精選層新一輪打新正式揭幕。

月內(nèi)，共有4家公司開(kāi)啟精選層小IPO申購(gòu)。華陽(yáng)變速(83946.NQ)一馬當(dāng)先，于7月6日率先完成精選層小IPO發(fā)行，中簽率0.92%，并于7月20日成功在精選層掛牌;緊隨其后的同輝信息(430090.NQ)、凱騰精工(871553.NQ)、梓橦宮(832566.NQ)3家公司也先后于7月19日、7月21日、7月30日完成小IPO發(fā)行工作。

4、終止審查及撤回

在備戰(zhàn)精選層的企業(yè)中，今年7月擬撤回精選層掛牌申請(qǐng)材料的企業(yè)為5家，和6月撤回的企業(yè)數(shù)量一致。其中，先臨三維(830978.NQ)為A股轉(zhuǎn)回企業(yè)。

據(jù)悉，先臨三維(830978.NQ)曾于第四屆董事會(huì)第十次會(huì)議和2020年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于先臨三維科技股份有限公司申請(qǐng)向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在精選層掛牌的議案》，并授權(quán)董事會(huì)具體辦理與本次申請(qǐng)向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在精選層掛牌的有關(guān)事宜。

之后，由于公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況變化，公司決定出售剝離工業(yè)3D打印業(yè)務(wù)，經(jīng)公司研究和審慎決定，決定終止股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌的申請(qǐng)并撤回相關(guān)申請(qǐng)文件。

最終，2021年7月20日，公司召開(kāi)了第四屆董事會(huì)第二十次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于終止股票向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行并在精選層掛牌的申請(qǐng)并撤回申請(qǐng)文件的議案》。

精選層賽道企業(yè)累計(jì)突破400大關(guān)

據(jù)極客網(wǎng)研究院不完全統(tǒng)計(jì)，截至今年7月底，新三板精選層賽道公司累計(jì)達(dá)到402家，較上月新增5家備戰(zhàn)公司。其中有161家獲得全國(guó)股轉(zhuǎn)公司受理。受理企業(yè)中，66家通過(guò)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

除已受理、掛牌精選層的公司，目前尚有大批新三板公司處于備戰(zhàn)精選層小IPO階段。截至7月31日，處于精選層上市輔導(dǎo)階段的公司有190家。

1、總體概況

截至7月31日，精選層賽道相關(guān)公司增至402家，其中，精選層掛牌企業(yè)58家，擬退出賽道的企業(yè)累計(jì)增至95家。在剩余249家備戰(zhàn)企業(yè)中，7月新增5家進(jìn)入精選層備戰(zhàn)賽道。

2、所屬層級(jí)

在402家精選層賽道企業(yè)中，創(chuàng)新層企業(yè)仍舊占據(jù)大多數(shù)，數(shù)量為322家，占比為80.1%;成功掛牌精選層的企業(yè)為58家，占比為14.43%;目前有22家企業(yè)尚處于基礎(chǔ)層，占比為5.47%。

3、轉(zhuǎn)讓方式

截至7月底，在精選層賽道企業(yè)中，除8家公司目前已于新三板摘牌外，394家備戰(zhàn)企業(yè)中選擇集合競(jìng)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式的有270家，占比為68.53%;選擇做市轉(zhuǎn)讓的公司有66家，占比為16.75%;58家精選層掛牌公司則選擇連續(xù)競(jìng)價(jià)，占比為14.72%。

4、A股轉(zhuǎn)回

7月新增2家原擬A股IPO的企業(yè)轉(zhuǎn)至精選層賽道。截至7月31日，精選層賽道的A股轉(zhuǎn)回企業(yè)累計(jì)增至85家。

5、行業(yè)劃分

在當(dāng)前402家精選層賽道企業(yè)中，按照GICS一級(jí)分類(lèi)，分屬于信息技術(shù)行業(yè)的公司家數(shù)最多，數(shù)量為122家;工業(yè)類(lèi)企業(yè)數(shù)量緊隨其后，為106家;而屬于房地產(chǎn)行業(yè)的企業(yè)家數(shù)最少，僅為1家，該公司為新日月(872504.NQ)。

6、地域分布

據(jù)統(tǒng)計(jì)，在申報(bào)精選層方面，來(lái)自北京、江蘇、廣東地區(qū)的企業(yè)尤為熱情，精選層賽道企業(yè)所屬證監(jiān)局中，來(lái)自北京證監(jiān)局、江蘇證監(jiān)局和廣東證監(jiān)局的企業(yè)家數(shù)位居前三，數(shù)量分別為60家、51家和37家。

精選層迎一周年，轉(zhuǎn)板上市落地進(jìn)行時(shí)

精選層掛牌企業(yè)轉(zhuǎn)板上市是近期市場(chǎng)關(guān)注的焦點(diǎn)問(wèn)題。隨著精選層設(shè)立一周年的到來(lái)，轉(zhuǎn)板上市一觸即發(fā)。

兵馬未動(dòng)，糧草先行。在7月27日這一時(shí)間節(jié)點(diǎn)到來(lái)之前，上交所和深交所已分別發(fā)布了轉(zhuǎn)板上市配套業(yè)務(wù)規(guī)則。包括《轉(zhuǎn)板上市報(bào)告書(shū)內(nèi)容與格式》、《轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件》、《轉(zhuǎn)板上市保薦書(shū)》、《創(chuàng)業(yè)板上市保薦書(shū)內(nèi)容與格式指引(2021年修訂)》和《創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市申請(qǐng)文件受理指引(2021年修訂)》等。

開(kāi)源證券認(rèn)為，此次配套規(guī)則是對(duì)此前發(fā)布的轉(zhuǎn)板制度具體舉措的細(xì)化，對(duì)轉(zhuǎn)板上市報(bào)告書(shū)的信息披露原則及主要內(nèi)容與格式、轉(zhuǎn)板上市申請(qǐng)文件的要求等作出明確規(guī)定，為轉(zhuǎn)板上市進(jìn)入落地實(shí)施階段進(jìn)一步明晰實(shí)操路徑、做好制度銜接。首批精選層公司掛牌將于7月27日正式滿1年，此時(shí)配套規(guī)則的發(fā)布也意味著精選層轉(zhuǎn)板上市開(kāi)始進(jìn)入落地進(jìn)行時(shí)。

此外，7月份，精選層公司開(kāi)始陸續(xù)披露2021年半年報(bào)。截至7月31日，共有3家精選層掛牌公司披露半年度報(bào)告。其中：

朱老六(831726.NQ)2021年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.26億元，同比增長(zhǎng)10.07%;實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)2863.44萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)22.82%。

佳先股份(430489.NQ)上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1.96億元，同比增長(zhǎng)182.47%;實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)2040.13萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)13.42%。

諾思蘭德(430047.NQ)2021年上半年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入2282.15萬(wàn)元，同比下降23.10%;實(shí)現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤(rùn)-2576.38萬(wàn)元，虧損幅度較上年同期擴(kuò)大。

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