北交所首份罰單！亞太天能因信披違規(guī)被出具警示函

北交所設(shè)立后首份罰單來了!

9月9日，資本邦了解到，亞太天能(833559.NQ)發(fā)布關(guān)于公司及相關(guān)責(zé)任主體收到自律監(jiān)管措施決定的公告。

公告顯示，2021年9月7日，亞太天能披露《關(guān)于籌備股票公開發(fā)行并在證券交易所上市相關(guān)工作的提示性公告》，擬籌備啟動面向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的相關(guān)事項。

亞太天能2019年及2020年財務(wù)數(shù)據(jù)不符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)分層管理辦法》中申請公開發(fā)行并進入精選層的財務(wù)指標，亦不符合《北京證券交易所股票上市規(guī)則(試行)》(征求意見稿)中申請向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市的財務(wù)指標。亞太天能未在公告中完整、充分披露相關(guān)情況。

亞太天能的上述行為違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》(以下簡稱《信息披露規(guī)則》)第三條的規(guī)定，構(gòu)成信息披露違規(guī)。

針對上述違規(guī)行為，時任董事長王長海、時任董事會秘書劉韋求未能忠實、勤勉地履行職責(zé)，未能保證公司信息披露的真實、準確、完整、及時，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》(以下簡稱《業(yè)務(wù)規(guī)則》)第1.4條、第1.5條的規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》第6.1條和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施和紀律處分實施細則》第十六條的規(guī)定，全國股轉(zhuǎn)公司決定對亞太天能采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。對王長海、劉韋求采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

對此，亞太天能表示，公司將嚴格按照《業(yè)務(wù)規(guī)則》《信息披露規(guī)則》等業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)范履行信息披露義務(wù)，保證信息披露真實、完整、準確、及時。公司及相關(guān)責(zé)任主體將引以為戒，進一步加強公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和相關(guān)人員對全國股轉(zhuǎn)公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及其他相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，完善公司內(nèi)部控制體系建設(shè)，提升公司規(guī)范化運作水平，提高風(fēng)險意識和合規(guī)意識，強化信息披露管理，杜絕類似問題再次發(fā)生。

同日，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)披露了關(guān)于對亞太天能及相關(guān)責(zé)任主體采取自律監(jiān)管措施的決定。

圖片來源：全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)官網(wǎng)

而資本邦查詢亞太天能2019年、2020年財務(wù)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，亞太天能2019年實現(xiàn)營業(yè)收入1.59億元，同比增長1.71%;實現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤-8,172.65元，同比下降-100.59%;實現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤100.02萬元，同比下降45.89%。2020年實現(xiàn)營業(yè)收入1.44億元，同比下降9.57%;實現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的凈利潤2356.10萬元，同比下降288,191.43%;實現(xiàn)歸屬于掛牌公司股東的扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤2428.77萬元，同比下降2,328.20%。

公開資料顯示，亞太天能于2015年9月9日掛牌新三板，目前屬于創(chuàng)新層公司。公司所處于智能家居行業(yè)，主要面向社區(qū)及家庭用戶，致力于以智能門鎖為核心的智能家居產(chǎn)品的研發(fā)、生產(chǎn)和銷售。

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