今年首次！QFII進(jìn)入網(wǎng)下配售黑名單

文丨每日經(jīng)濟(jì)新聞

12月2日訊，12月的第一天，中證協(xié)公布了今年第七批網(wǎng)下配售黑名單。而這份名單的上榜對(duì)象多達(dá)138個(gè)，這一數(shù)量已創(chuàng)造了今年截至目前單批黑名單的紀(jì)錄。要知道，此前上榜的總數(shù)也才235個(gè)。記者注意到，這份網(wǎng)下配售黑名單中，除開首次上榜的QFII賬戶外，昭融旗下的18只私募基金產(chǎn)品也是榜上有名。

QFII賬戶今年首次進(jìn)入

根據(jù)中證協(xié)所述，上述對(duì)象是在申購花王股份、華舟應(yīng)急、健帆生物、三祥新材、新華文軒、幸福藍(lán)海、長久物流、中國電影、中潛股份中違規(guī)。這些新股基本上是在今年7月、8月開啟的網(wǎng)上、網(wǎng)下申購。不過相較以往，中證協(xié)并未明確說明違規(guī)的具體行為，只是籠統(tǒng)提到違反了《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》的第四十五條、四十六條規(guī)定。記者注意到，這兩條規(guī)定包含了未按時(shí)足額繳付認(rèn)購資金和提供有效報(bào)價(jià)但未參與申購。事實(shí)上，這也是此前被“拉黑”對(duì)象的普遍行為。

而從人數(shù)來看，第七批網(wǎng)下配售黑名單的上榜數(shù)多達(dá)138個(gè)，而這也創(chuàng)造了今年單批上榜數(shù)量的最高紀(jì)錄。2016年至今還有5份類似的黑名單公告，首份黑名單是發(fā)布于1月26日，當(dāng)時(shí)只有10個(gè)股票配售對(duì)象被列入黑名單。此前涉及配售對(duì)象最多的是第三份黑名單，達(dá)到68個(gè)。綜上來看，今年已有373個(gè)對(duì)象被列入了網(wǎng)下配售黑名單。

這第七批的138個(gè)對(duì)象構(gòu)成類別也是繁多，包含了公募、私募、險(xiǎn)資、企業(yè)賬戶、自然人等。值得一提的是，今年還有QFII賬戶首次上榜，它們分別是CSIIM CLIENT FUND-04 / CSIIM CLIENT和LEGG MASON PERMAL CHINA ALPHA FUND，后者則是來自于著名的美盛投資(歐洲)有限公司。此外，百年人壽旗下的三款產(chǎn)品也是榜上有名，分別是百年人壽保險(xiǎn)股份有限公司-傳統(tǒng)保險(xiǎn)產(chǎn)品、分紅保險(xiǎn)產(chǎn)品、萬能保險(xiǎn)產(chǎn)品。

事實(shí)上，最新的這批網(wǎng)下配售黑名單還有一大特點(diǎn)，那就是自然人賬戶數(shù)量同樣創(chuàng)造了今年的紀(jì)錄。數(shù)據(jù)顯示，共有95名自然人上榜，占比近七成。而進(jìn)入第七批網(wǎng)下配售黑名單賬戶后，這也意味著他們今年的網(wǎng)下打新夢(mèng)已然破滅。根據(jù)中證協(xié)規(guī)定，他們被列入黑名單的時(shí)間是從今年12月1日至明年5月30日，持續(xù)時(shí)間達(dá)半年。

一私募有18只產(chǎn)品被“拉黑”

記者還注意到，私募巨杉和昭融旗下的多只產(chǎn)品也上了黑名單。私募巨杉有周期1號(hào)、2號(hào)基金，凈值線3號(hào)非公開募集、凈值線9號(hào)證券投資基金、凈值線2號(hào)這5只產(chǎn)品上榜。至于昭融則是有18只私募基金產(chǎn)品上榜。

具體來看，昭融旗下這18只私募基金分別是昭融弘毅1號(hào)、2號(hào)基金，企業(yè)精選1號(hào)、2號(hào)、3號(hào)基金，金利1號(hào)、2號(hào)、3號(hào)、4號(hào)、5號(hào)基金，天平1號(hào)基金，穩(wěn)健增長1號(hào)、3號(hào)，價(jià)值修復(fù)1號(hào)、2號(hào)、3號(hào)，價(jià)值成長1號(hào)、3號(hào)。令人奇怪的是，這18只私募產(chǎn)品基本上都是在今年4月之后才成立的。在私募排排網(wǎng)上，這些基金產(chǎn)品一直都未公布凈值收益、投資經(jīng)理等，僅僅知道其投資顧問是昭融匯利投資管理有限責(zé)任公司。然而，這家公司的知名度并不高，注冊(cè)資本為1000萬元，法定代表人為田耕。根據(jù)其官網(wǎng)信息，昭融匯利投資管理有限責(zé)任公司主要從事對(duì)沖、套利、程序化交易。

還有一個(gè)有意思的現(xiàn)象，就是從今年4月開始，昭融匯利投資管理有限責(zé)任公司成立的私募產(chǎn)品多達(dá)71個(gè)。而就在9月2日，其旗下上榜的昭融企業(yè)精選1號(hào)、昭融天平1號(hào)等多只產(chǎn)品曾發(fā)布了投資范圍變更的通知，具體而言就是產(chǎn)品投資范圍新增期權(quán)、融資融券。

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