基金子公司最嚴(yán)監(jiān)管新規(guī)將落地 凈資本不得低于1億元

文丨新華社 王都鵬、劉慧

12月2日訊，記者從多家機(jī)構(gòu)獲悉，基金公司子公司的通道和非標(biāo)類產(chǎn)品備案或面臨收緊，目前監(jiān)管層正就相關(guān)文件的下發(fā)做最后的準(zhǔn)備。

據(jù)了解，新規(guī)將主要通過(guò)凈資本指標(biāo)來(lái)限制基金公司子公司相關(guān)業(yè)務(wù)的無(wú)序擴(kuò)張，推動(dòng)基金公司在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，審慎開(kāi)展私募資管業(yè)務(wù)。

今年5月中旬，證監(jiān)會(huì)向業(yè)界下發(fā)了《基金管理公司子公司管理規(guī)定》及《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理子公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理暫行規(guī)定》征求意見(jiàn)稿，8月12日又就修訂后的版本公開(kāi)征求意見(jiàn)，被稱為“史上最嚴(yán)”子公司監(jiān)管新規(guī)。

根據(jù)風(fēng)控規(guī)定的要求，基金子公司凈資本不得低于1億元、不得低于凈資產(chǎn)的40%、不得低于負(fù)債的20%，調(diào)整后的凈資本不得低于各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本之和的100%。

隨后在8月30日于蘭州舉辦的基金管理公司合規(guī)風(fēng)控培訓(xùn)會(huì)上，證監(jiān)會(huì)副主席李超指出，基金業(yè)在子公司和私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)領(lǐng)域，積累了較多問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。部分機(jī)構(gòu)存在偏離資管本業(yè)，“誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉”的受托責(zé)任履行不到位，缺乏持續(xù)長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃等問(wèn)題。

會(huì)議透出的信息顯示，在規(guī)范基金管理公司及子公司私募資管業(yè)務(wù)方面，證監(jiān)會(huì)將嚴(yán)格限制子公司非標(biāo)融資類、嵌套投資類業(yè)務(wù)，強(qiáng)化對(duì)結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品的監(jiān)管。

在監(jiān)管層不斷釋放收緊信號(hào)的背景下，基金公司紛紛做出應(yīng)對(duì)。5月份以來(lái)，已有多家規(guī)模排名靠前的基金子公司進(jìn)行了增資。而據(jù)記者了解，目前有不止一家基金子公司準(zhǔn)備增資的規(guī)模達(dá)到10億元級(jí)。

國(guó)內(nèi)某公募基金負(fù)責(zé)人說(shuō)，現(xiàn)在的基金子公司，同時(shí)可做資管業(yè)務(wù)、私募股權(quán)類投資、養(yǎng)老金等業(yè)務(wù)，在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)上比較混亂。未來(lái)將是專業(yè)化經(jīng)營(yíng)，一類子公司只做一類業(yè)務(wù)，監(jiān)管將更加嚴(yán)格。

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