清理整頓交易所6年 數(shù)量破千違規(guī)場所近三成

文|天眼綜合

2月9日訊，書畫寶平臺上的產(chǎn)品40天200%的收益，這一驚人收益再度引爆輿論對國內(nèi)各類游走在政策監(jiān)管邊緣的文交所、大宗商品交易所、產(chǎn)權(quán)交易所的關注。實際上，國內(nèi)各類交易所泛濫已久。早在2011年，國務院就下發(fā)了關于清理整頓各類交易場所的決定，并于2012年發(fā)布了實施意見，指定由證監(jiān)會牽頭，清理整頓各類交易所。但6年過去了，交易所亂象非但沒有得到根本性遏制，近兩年反而愈演愈烈。2017年1月9日，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議在北京召開，由部際聯(lián)席會議召集人、證監(jiān)會主席劉士余主持。會議要求用半年時間切實解決交易場所存在的違法違規(guī)問題。這一次，監(jiān)管部門“亮劍”能奏效嗎?

國務院連發(fā)文件清理整頓

2011年11月，國務院下發(fā)了《國務院關于清理整頓各類交易場所切實防范金政策監(jiān)管融風險的決定》(國發(fā)〔2011〕38號)，2012年1月批準成立了清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議。2012年7月20日，國務院發(fā)布《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國發(fā)辦〔2011〕37號)，繼國發(fā)38號文件后進一步明確了清理整頓交易所的政策界限和措施等。

此次清理整頓各類交易場所有四個新變化：過去是有關部委發(fā)布的文件，此次是國務院發(fā)布的決定;過去是規(guī)范整頓，此次是清理整頓;過去是商務部牽頭，此次是證監(jiān)會牽頭;過去是針對大宗商品市場，此次包括產(chǎn)權(quán)交易、文化藝術(shù)品交易和大宗商品交易。

《決定》還明確規(guī)定，除依法設立的證券交易所或國務院批準的從事金融產(chǎn)品交易的交易場所外，任何交易場所均不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行，不得采取集中競價、做市商等集中交易方式進行交易等。除依法經(jīng)國務院或國務院期貨監(jiān)管機構(gòu)批準設立從事期貨交易的交易場所外，任何單位一律不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行標準化合約交易。從事保險、信貸、黃金等金融產(chǎn)品交易的交易場所，必須經(jīng)國務院相關金融管理部門批準設立。

有業(yè)內(nèi)人士指出，單單不得以集中競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交曝光易方式進行標準化合約交易就幾乎將所有在工商注冊的各類交易所一網(wǎng)打盡了。

逾千交易所違規(guī)場所近三成

2017年1月9日，清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議第三次會議在北京召開，由部際聯(lián)席會議召集人、證監(jiān)會主席劉士余主持。會議要求深入開展交易場所清理整頓“回頭看”行動，用半年的時間集中整治，切實解決交易場所存在的違法違規(guī)問題，防范和化解金融風險。

會議指出，通過地方交易所摸底調(diào)查結(jié)果表明，目前國內(nèi)共有1131家交易場所。與上一輪清理整頓后保留的交易場所相比，交易場所總量增加311家，且增加最多的是貴金屬等商品類和文化藝術(shù)品類交易所。與此同時，國內(nèi)違規(guī)交易場所已超過300家，占比接近30%。從區(qū)域看，交易場所數(shù)量超過50家的主要分布在東部，分別為大連86家、河北79家、上海71家、江蘇70家、青島66家、浙江66家、遼寧57家、黑龍江56家、北京50家。

交易所六大違規(guī)方式曝光

本次部際聯(lián)席會議還將部分交易場所的違規(guī)交易方式首次清晰歸類如下：

1.一些交易場所公然違反國務院38號、37號文件規(guī)定開展連續(xù)集中競價交易，誘導大量不具備風險承受能力的投資者參與投資;

2.部分貴金屬、原油類商品交易場所開展分散式柜臺交易涉嫌非法期貨活動;

3.部分郵幣卡類交易場所開展現(xiàn)貨發(fā)售模式涉嫌市場價格操縱;

4.一些交易場所會員、代理商等機構(gòu)涉嫌欺詐誤導投資者;

5.一些金融資產(chǎn)交易場所將收益權(quán)等拆分轉(zhuǎn)讓變相突破200人界限，涉嫌非法公開發(fā)行;

6.”微盤”交易涉嫌聚眾賭博。”

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