文|金陵晚報 胡春春
3月3日訊，3月1日晚，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(下稱“中基協(xié)”)發(fā)布《私募投資基金服務業(yè)務管理辦法(試行)》，未來，近11萬億私募基金規(guī)模的外包業(yè)務市場將在該辦法指導下合規(guī)進行。
《金證券》記者解到，新規(guī)下發(fā)后，昨日部分券商便對相關(guān)業(yè)務部門進行自查，以防“踩雷”。而私募圈中，也涌現(xiàn)出一波更換外包服務商的現(xiàn)象。
一直為私募外包業(yè)務提供技術(shù)支持的恒生電子(600570,股吧)方面人士在接受記者采訪時直言，新規(guī)將重塑券商、銀行等機構(gòu)在私募外包業(yè)務市場上的格局。
杜絕外包現(xiàn)象
所謂的“私募投資基金服務業(yè)務”，在行業(yè)內(nèi)又被俗稱私募外包業(yè)務。主要是指，私募基金管理人委托私募基金服務機構(gòu)，為私募基金提供基金募集、投資顧問、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等服務的業(yè)務。
自監(jiān)管層對私募基金實行備案制，私募基金呈現(xiàn)爆發(fā)式增長后，包括券商、銀行等在內(nèi)擁有提供外包業(yè)務能力的機構(gòu)，便看中了這塊肥肉。去年年底，私募基金規(guī)模首次超過公募基金。今年年初，私募基金規(guī)模再現(xiàn)增長，總規(guī)模接近11萬億。
券商行業(yè)人士告訴《金證券》記者，此前行業(yè)內(nèi)大部分券商都會對外稱自己可以做私募外包業(yè)務，但實際上真正擁有資格，又有專業(yè)團隊的很少。“很多中小券商，其實只是中介，接到業(yè)務后轉(zhuǎn)包給大券商或者銀行。這中間常常發(fā)生一些矛盾，既影響了券商正常外包業(yè)務的開展，也不利于維護私募的權(quán)益。”
《金證券》記者查閱公開數(shù)據(jù)看到，截至目前，中基協(xié)先后公布過三批次共44家服務機構(gòu)備案名單，具體包括證券公司21家、基金管理公司8家、商業(yè)銀行7家、IT公司5家、獨立外包機構(gòu)3家。
更換合格服務商
對于新規(guī)，市場人士給出的評價均是“比較嚴格”。
《金證券》記者在新規(guī)中看到，針對申請開展私募基金份額登記服務、基金估值核算服務、信息技術(shù)系統(tǒng)服務的機構(gòu)，明確要求應當具備十項條件。包括私募基金服務機構(gòu)實繳資本不低于5000萬元;最近3年無重大違法違規(guī)記錄;所有從業(yè)人員應當自從事私募基金服務業(yè)之日起6個月內(nèi)具備基金從業(yè)資格;私募基金登記之后連續(xù)6個月沒有開展基金服務業(yè)的，將注銷登記等。其中，對于份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)三類服務業(yè)務還做了重點說明。
新規(guī)下發(fā)后不久，《金證券》記者了解到，一些券商再次對相關(guān)業(yè)務部門進行了自查，以防“踩雷”。上海一家有外包業(yè)務資格的大型券商機構(gòu)部人士告訴記者，“原先沒有硬性要求，開展業(yè)務時比較隨便，重新自查是為了在目前監(jiān)管情況下，杜絕一些行業(yè)灰色做法。”
昨日也有私募公司老總通過微博喊話，求介紹靠譜外包業(yè)務券商。深圳一家剛成立不久的年輕私募負責人告訴記者，一天中他的朋友圈中也出現(xiàn)了多個類似的微信。“沒有規(guī)定的時候，只要券商能做，其實我們不大在乎他們是不是有資格，只要費用便宜就行，但是有了新規(guī)，我們就必須按照要求來，不然一旦核查，吃虧的還是我們私募。”
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