基金業(yè)協(xié)會人士：今年是私募立法高峰期

文|中國證券報 徐文擎

3月14日訊，近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)法律部相關(guān)人士在“第四屆(2017)中國資管精英大會”上表示，2017年將是一個私募基金立法的高峰期，也是制度不斷落地的時期，其總體導(dǎo)向是守住風(fēng)險底線，這條底線需要說明基金行業(yè)是幫投資者賺錢，而不是賺投資者的錢。

該人士表示，經(jīng)過三年時間，目前已有18000個私募基金管理人在基金業(yè)協(xié)會登記，備案的私募基金產(chǎn)品已經(jīng)將近5萬只，私募基金管理規(guī)模甚至超過公募規(guī)模，成為資本市場的重要力量，成績明顯。但同時，其中的問題也不容忽視和回避，例如很多本身并不適合從事私募基金行業(yè)的人進(jìn)入到私募基金領(lǐng)域，衍生出其他的風(fēng)險問題等。另外，10萬億規(guī)模的私募基金行業(yè)里存在很多監(jiān)管套利的情況，一些不是私募基金的公司卻以私募基金的名義在從事這些業(yè)務(wù)，發(fā)展質(zhì)量堪憂。這些都需要在發(fā)展過程當(dāng)中，對其逐步規(guī)范。

基金業(yè)協(xié)會相關(guān)人士指出，整個行業(yè)遵紀(jì)守法的意識有待進(jìn)一步加強，需要通過加強制度建設(shè)和執(zhí)行來促進(jìn)行業(yè)的規(guī)范發(fā)展。對于今年的立法監(jiān)管動向，該人士表示將有四個方面的動作。首先，從法律層面來說，要加大對違法違規(guī)行為的打擊力和震懾力，全國人大正在抓緊修訂證券法，將從證券法方面完善什么是內(nèi)幕交易、內(nèi)幕信息、市場操作等，今后與刑法一起，加大對違法違規(guī)行為的震懾和打擊力度。

其次，2017年正在進(jìn)行非常重要的《私募投資基金監(jiān)督管理條例》制定。該條例正在由國務(wù)院法制辦起草，正向各個部委征求意見，等到相對成熟的時候，將在今年適當(dāng)時候，向社會公開征求意見。這個條例明確了所有的私募基金，納入國家監(jiān)管，并且實施統(tǒng)一的登記備案制度，并且進(jìn)一步明確了私募基金管理人登記的條件。

再次，證監(jiān)會在修訂《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。要把“暫行”兩個字去掉，改成私募投資基金監(jiān)督管理辦法。通過三年的實踐，證監(jiān)會在監(jiān)管方面也摸索到了一些經(jīng)驗，也總結(jié)了一些教訓(xùn)，要充分結(jié)合這些經(jīng)驗和教訓(xùn)去修訂私募基金的投資監(jiān)督管理暫行辦法。

最后，行業(yè)的自律規(guī)則需要進(jìn)一步完善?；饦I(yè)協(xié)會要修訂《私募基金管理人登記和基金備案辦法》，把三年來總結(jié)的登記和備案方面的好做法，在新修訂的登記備案辦法里予以明確。同時，基金業(yè)協(xié)會還在抓緊制定《私募基金投資顧問辦法》，幫助形成一批具有資質(zhì)的投顧，使得行業(yè)能夠更好的發(fā)展，這是對合格、合規(guī)的私募基金管理人的激勵，也是對不合格、不合規(guī)的懲戒?？傮w上，投顧辦法是以誠信、合規(guī)為基礎(chǔ)要件。

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