看看證監(jiān)會(huì)主席劉士余的2016是咋過的？

文丨一財(cái)網(wǎng)

12月30日訊，2016年2月20日，劉士余接替肖鋼擔(dān)任中國證監(jiān)會(huì)主席一職，至今已10個(gè)月有余。2016年即將結(jié)束，劉士余引領(lǐng)下的資本市場監(jiān)管發(fā)生了哪些改變?記者梳理相關(guān)報(bào)道，通過這些數(shù)據(jù)帶你快速看懂這一年的重要時(shí)刻。

A股：整體上漲8.25%

自從劉士余今年2月20日上任證監(jiān)會(huì)主席以來，A股總體上表現(xiàn)為穩(wěn)中有升。

2月19日上證指數(shù)收盤2860.02點(diǎn)，而截止12月29日，上證指數(shù)報(bào)收3096.10點(diǎn)，整體上漲了8.25%。

理念：三個(gè)監(jiān)管

在上任之初，劉士余就提出了“三個(gè)監(jiān)管”，即“依法監(jiān)管、從嚴(yán)監(jiān)管、全面監(jiān)管”的監(jiān)管理念。

2016年，加強(qiáng)監(jiān)管成了證監(jiān)會(huì)的一項(xiàng)重要工作，從新股發(fā)行、并購重組、借殼上市以及公司債方面，證監(jiān)會(huì)全面強(qiáng)化了對(duì)于上市公司、中介機(jī)構(gòu)、私募基金等諸多市場參與者的監(jiān)管。

170起行政處罰案件

從2月20日劉士余出任證監(jiān)會(huì)主席至12月23日，證監(jiān)會(huì)通報(bào)的作出行政處罰的案件近170起。案件類型涉及內(nèi)幕交易、操縱市場、信披違規(guī)、傳播虛假信息、短線交易等。

已向公安機(jī)關(guān)移送了35起利用未公開信息交易案件，是目前中國證監(jiān)會(huì)移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任比例最高的一類案件。

4批專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)

近期，中國證監(jiān)會(huì)會(huì)同公安部聯(lián)合部署開展“打擊防范利用未公開信息交易違法行為專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)”，一批涉案金額巨大、違法行為十分惡劣的利用未公開信息交易案件將從快從嚴(yán)查處，一些屢屢發(fā)案的涉案公司將被重點(diǎn)警示加強(qiáng)內(nèi)控管理。

這是中國證監(jiān)會(huì)繼部署會(huì)計(jì)師、評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)、IPO欺詐發(fā)行及信息披露違法違規(guī)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)、市場操縱違法專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)后，開展的第4批專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)。

嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制退市制度兩只“不死鳥”退市

倍受投資者關(guān)注的欺詐發(fā)行強(qiáng)制退市工作，在2016年也拉開了序幕。

博元投資——這是A股市場上首單因?yàn)橹卮笮畔⑴哆`法而被退市的公司。在今年3月29日進(jìn)入退市整理期，并交易了30個(gè)交易日之后，博元投資在5月11日正式告別A股。這是2014年11月16日退市新規(guī)實(shí)施后，首家啟動(dòng)退市機(jī)制的公司，也是證券市場首家因觸及重大信息披露違法情形被終止上市的公司。

另一家典型則是欣泰電氣——7月8日，證監(jiān)會(huì)對(duì)其欺詐發(fā)行正式作出行政處罰，啟動(dòng)強(qiáng)制退市程序。由此，欣泰電氣中國證券市場上第一家因欺詐發(fā)行被啟動(dòng)強(qiáng)制退市程序的上市公司。

*ST博元、欣泰電氣這些“不死鳥”的退市，意味著監(jiān)管層已嚴(yán)格執(zhí)行強(qiáng)制退市制度，也意味著A股的退市通道今后將更為暢通。未來，對(duì)于那些游走在退市邊緣的上市公司而言，它們或許將面臨更大的壓力。

審核標(biāo)準(zhǔn)趨嚴(yán)22家并購重組被否

截至12月16日，今年以來，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)審核了256家企業(yè)的并購重組申請，其中，22家被否，122家無條件通過，112家有條件通過，而且，無條件通過的數(shù)量已經(jīng)超過了有條件通過。

無條件通過和被否的數(shù)量大幅增長，體現(xiàn)的是并購重組的審核標(biāo)準(zhǔn)在趨嚴(yán)。

加大新股發(fā)行力度 核準(zhǔn)275家公司IPO申請

今年在股市行情總體不振的情況下，截止12月23日，證監(jiān)會(huì)共核準(zhǔn)了275家公司的IPO申請，核準(zhǔn)的募資金額超過1800億元，以核準(zhǔn)IPO公司數(shù)量而論，在A股市場歷史上穩(wěn)居前三。而以A股市場的融資額度而論，包括IPO與再融資，2016年A股的融資額超過1.6萬億元，創(chuàng)出歷史新高。

特別是進(jìn)入11月份以來，新股發(fā)行和審核速度更是進(jìn)一步加快，但審核標(biāo)準(zhǔn)并沒有放松。截至12月23日，今年已經(jīng)有18家企業(yè)的IPO申請被否，5家取消審核，5家暫緩表決。另外，今年以來，已經(jīng)有78家IPO排隊(duì)企業(yè)終止審查。

兩次重磅表態(tài) 引發(fā)廣泛關(guān)注

自就任中國證監(jiān)會(huì)主席以來，劉士余一直低調(diào)行事，鮮有公開表態(tài)。但有兩次公開講話不得不提：

2016年兩會(huì)，上任僅22天，劉士余在記者招待會(huì)上“首秀”，其自然幽默、坦白真誠的講話風(fēng)格，給媒體和大眾留下良好印象。

——俗話說，山有多高，谷有多深，泡沫怎么吹起來的，總得擠出去。

——2015年6月15日到7月8日，一共17個(gè)交易日，上證綜指大幅下跌32%，造成市場較大面積的恐慌，股票市場的流動(dòng)性幾盡枯竭，形勢危急，非比尋常。當(dāng)時(shí)我作為農(nóng)行的董事長，我就感覺全社會(huì)好像都在關(guān)注、都在焦慮，股指下行的勢頭對(duì)當(dāng)時(shí)的金融市場的影響就好比一輛重載的油罐車，不管它拉的是煤油還是柴油，在下坡路上剎車失靈了，輕則車毀人亡，重則引發(fā)森林火災(zāi)、破壞文物、傷及無辜，這叫多重性風(fēng)險(xiǎn)。”

——救市這個(gè)詞不怎么規(guī)范，大家看我回答問題到現(xiàn)在，我都沒用救市這個(gè)詞，因?yàn)檎蛯W(xué)術(shù)界一般不用救市這個(gè)詞，我們叫穩(wěn)定、平準(zhǔn)。

2016年12月3日，在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)第二屆第一次會(huì)員代表大會(huì)上，劉士余措辭嚴(yán)厲，痛批“野蠻收購”，引發(fā)業(yè)界高度關(guān)注。

——“有的人拿著金融牌照，進(jìn)入金融市場，用大眾的資金從事所謂的杠桿收購，實(shí)際上最終承受風(fēng)險(xiǎn)的是廣大投資者。”劉士余質(zhì)問：“杠桿質(zhì)量在哪里，做人的底線在哪里?”

——他警告：“陌生人變成了野蠻人，野蠻人變成了強(qiáng)盜。當(dāng)你挑戰(zhàn)刑法的時(shí)候，等待你的就是開啟的牢獄大門。”

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