證監(jiān)會(huì)連發(fā)三令懲處匹凸匹 前董事長(zhǎng)鮮言累積受罰270萬(wàn)元

文｜零壹財(cái)經(jīng)

2月23日訊，昨日晚間，上市公司匹凸匹發(fā)布公告稱，公司當(dāng)日共收到證監(jiān)會(huì)三份《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》。證監(jiān)會(huì)一事一議，就涉未按照規(guī)定披露信息、信息披露違法違規(guī)等問(wèn)題給予匹凸匹警告及處罰，匹凸匹時(shí)任實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)鮮言接到合計(jì)270萬(wàn)元罰單，且同時(shí)被認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者。

三份《行政處罰及市場(chǎng)禁入事先告知書(shū)》內(nèi)容摘要如下：

第一份匹凸匹未按規(guī)定披露信息

匹凸匹實(shí)際控制人、董事長(zhǎng)鮮言在未經(jīng)上市公司董事會(huì)討論決策的情況下啟動(dòng)上市公司更名程序。根據(jù)鮮言指示，匹凸匹員工周建萍于2015年4月9日向上海市工商局提出變更公司名稱的申請(qǐng)。4月17日，周建萍領(lǐng)取《企業(yè)名稱變更預(yù)先核準(zhǔn)通知書(shū)》，并向鮮言報(bào)告相關(guān)情況。直至5月7日，匹凸匹舉行董事會(huì)第10次會(huì)議，對(duì)公司名稱變更、公司經(jīng)營(yíng)范圍變化等事項(xiàng)進(jìn)行決策。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，，匹凸匹未及時(shí)披露公司名稱變更及經(jīng)營(yíng)范圍變化的行為，違反了《證券法》第63條、第67條的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第193條所述"發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏"的行為。鮮言作為公司董事長(zhǎng)，是上市公司信息披露工作的直接領(lǐng)導(dǎo)者，對(duì)上市公司未按規(guī)定披露信息負(fù)有直接責(zé)任，是匹凸匹違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

證監(jiān)會(huì)判定，匹凸匹未及時(shí)披露公司名稱變更及經(jīng)營(yíng)范圍變化的行為，違反了《證券法》第63條、第67條的有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第193條所述"發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息，或者披露的信息有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏"的行為。鮮言作為公司董事長(zhǎng)，是上市公司信息披露工作的直接領(lǐng)導(dǎo)者，對(duì)上市公司未按規(guī)定披露信息負(fù)有直接責(zé)任，是匹凸匹違法行為的直接負(fù)責(zé)的主管人員。

第二份匹凸匹涉嫌信息披露違法誤導(dǎo)投資者進(jìn)行投資

根據(jù)匹凸匹此前發(fā)布的名稱變更及經(jīng)營(yíng)范圍變動(dòng)公告，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，匹凸匹公司名稱變更與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)、經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)無(wú)任何關(guān)聯(lián)，誤導(dǎo)投資者對(duì)公司情況的認(rèn)知。

匹凸匹及其董事會(huì)、管理層未評(píng)估轉(zhuǎn)型可行性、未做任何實(shí)質(zhì)性準(zhǔn)備，在不具有穩(wěn)定政策環(huán)境、資金儲(chǔ)備、人才儲(chǔ)備、經(jīng)營(yíng)基礎(chǔ)的情況下，通過(guò)變更公司名稱、經(jīng)營(yíng)宗旨、經(jīng)營(yíng)范圍誤導(dǎo)投資者。同時(shí)，在公司發(fā)布相關(guān)公告之后的多個(gè)交易日內(nèi)，鮮言進(jìn)一步通過(guò)虛假申報(bào)等多種手段，制造投資者積極買入匹凸匹股票、市場(chǎng)對(duì)公司轉(zhuǎn)型普遍樂(lè)觀的假象，進(jìn)一步造成對(duì)投資者的誤導(dǎo)。匹凸匹的誤導(dǎo)性陳述對(duì)投資者判斷、公司股票價(jià)格產(chǎn)生了顯著影響。

證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)匹凸匹責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款;對(duì)鮮言給予警告，并處以90萬(wàn)元的罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款60萬(wàn)元;對(duì)惲燕樺、向從鍵、曾宏翔、張紅山給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款。

第三份匹凸匹涉嫌信息披露違法未及時(shí)對(duì)實(shí)際控制人變動(dòng)進(jìn)行公告

據(jù)查，2014年11月13日，匹凸匹發(fā)布擬變更實(shí)際控制人的提示性公告，殷群有望接替鮮言成為新晉實(shí)際控制人。

直至2015年3月18日，經(jīng)上海證券交易所發(fā)函催告，上市公司才發(fā)布《關(guān)于收到上海證券交易所函件暨實(shí)際控制人變更協(xié)議未能生效的公告》。

證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)匹凸匹責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬(wàn)元的罰款;對(duì)鮮言給予警告，并處以90萬(wàn)元的罰款，其中作為直接負(fù)責(zé)的主管人員罰款30萬(wàn)元，作為實(shí)際控制人罰款60萬(wàn)元。

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